2018年證券市場法律法規(guī)真題訓練4-2

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．下列行為可能構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是( )。[2016年7月真題]

A．小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

B．A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關手續(xù)

C．B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司

D．F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資

答案：C

【解析】A項，背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，個人不能構成本罪的主體；B項，證券公司履行相關手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產(chǎn)。

2．《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．1倍以上3倍以下

C．2倍以上5倍以下

D．3倍以上5倍以下

答案：A

【解析】根據(jù)《證券法》第二百零二條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3．背信運用受托財產(chǎn)一般是為了( )。

A．獲取非法利潤

B．獲取合法利潤

C．違背受托義務

D．遵守受托義務

答案：A

【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。[2017年2月真題]

Ⅰ．證券公司從業(yè)人員

Ⅱ．期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員

Ⅲ．銀行從業(yè)人員

Ⅳ．證券交易所從業(yè)人員

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2．在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。[2016年7月真題]

Ⅰ．所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券

Ⅱ．明知虛假陳述存在而進行投資

Ⅲ．在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買人該證券

Ⅳ．惡意投資、操縱證券價格

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

答案：A

【解析】根據(jù)《較高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券；②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買人該證券；③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。

3．下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是( )。[2015年11月真題]

Ⅰ．上市公司董事泄露該公司重組信息

Ⅱ．基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

Ⅲ．證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

Ⅳ．某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ

答案：C

【解析】Ⅰ項，重組信息為內(nèi)幕信息；Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

4．下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是( )。[2015年11月真題]

Ⅰ．甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

Ⅱ．甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

Ⅲ．甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格

Ⅳ．甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關的證券活動

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

【解析】Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關的證券活動屬于內(nèi)幕交易行為。