2018年證券市場法律法規(guī)真題訓練3-7

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買賣。[2016年10月真題]

A．融資融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保資金賬戶

C．融券專用證券賬戶

D．客戶信用交易擔保證券賬戶

【答案】C

【解析】融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法；B項，客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金；D項，客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

2．在融資融券交易中，客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應當按照以下( )方式處理。[2017年2月真題]

A．融券客戶必須用自有資金行使認購權，并享有配售股份的所有權

B．由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

C．融券客戶不得行使配售權

D．融券客戶必須用自有資金行使認購權，配售股份歸證券公司所有

【答案】B

【解析】在融券交易期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉換債券等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

3．充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率較高不超過( )。[2016年10月真題]

A．60％

B．90％

C．70％

D．80％

【答案】C

【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數(shù)成分股股票的折算率較高不超過70％；②其他A股股票的折算率較高不超過65％；③深證100指數(shù)成份股股票的折算率較高不超過70％；④非深證100指數(shù)成份股股票的折算率較高不超過65％。

4．證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。[2016年10月真題]

A．僅公司總部

B．僅擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

C．公司總部或擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

D．公司總部和擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

【答案】D

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當具備的條件包括：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權利包括( )。[2017年2月真題]

Ⅰ．請求召開證券持有人會議

Ⅱ．參加證券持有人會議、提案、表決

Ⅲ．請求分配投資收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

2．證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．自有資金和證券

Ⅱ．通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

Ⅲ．通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

Ⅳ．依法籌集的資金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。

3．在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．介紹業(yè)務委托關系

Ⅱ．解釋期貨交易流程

Ⅲ．承諾共擔風險

Ⅳ．作獲利保證

A． Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

4．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按( )進行折算。[2015年11月真題]

Ⅰ．被實行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

Ⅱ．國債的折算率較高不超過70％

Ⅲ．權證的折算率為0

Ⅳ．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率較高不超過90％

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】Ⅱ項，可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率較高不超過95％。