2018年證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題訓(xùn)練3-5

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場(chǎng)法律法規(guī)知識(shí)歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)( )的30％。[2016年10月真題]

A．總股本

B．凈資本

C．資資產(chǎn)

D．總資產(chǎn)

答案：B

【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％；②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5％，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

2．證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。[2017年2月真題]

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

B．分公司

C．子公司

D．營(yíng)業(yè)部

答案：C

【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第四條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

3．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。[2016年6月真題]

A．1倍以上10倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以上3倍以下

D．5倍以上10倍以下

答案：B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

4．《證券法》規(guī)定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶(hù)。[2016年3月真題]

A．操作

B．出借

C．變更

D．注銷(xiāo)

答案：B

【解析】根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用( )聯(lián)合或者繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。[2016年6月真題]

Ⅰ．資金優(yōu)勢(shì)

Ⅱ．持股優(yōu)勢(shì)

Ⅲ．信息優(yōu)勢(shì)

Ⅳ．地理優(yōu)勢(shì)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

2．下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是( )。[2017年2月真題]

Ⅰ．證券公司從業(yè)人員

Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ．上市公司董監(jiān)高

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

3．以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

Ⅱ．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

Ⅳ．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

4．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的( )等。[2015年11月真題]

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略

Ⅱ．投資事項(xiàng)

Ⅲ．投資品種

Ⅳ．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的較高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。