2018年證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題訓(xùn)練3-3

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場(chǎng)法律法規(guī)知識(shí)歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)( )，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。[2016年6月真題]

A．5％

B．8％

C．10％

D．3％

答案：A

【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

2．上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)的職責(zé)不包括( )。[2015年3月真題]

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料

B．對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)

C．持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

D．就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

答案：D

【解析】D項(xiàng)，是否就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)的職責(zé)。

3．獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個(gè)會(huì)計(jì)年度。[2015年3月真題]

A．3

B．1

C．2

D．4

答案：B

【解析】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。

4．持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送( )。[2014年11月真題]

A．保薦協(xié)議

B．保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

C．保薦總結(jié)報(bào)告書

D．上市保薦書

答案：C

【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的說(shuō)法中，正確的有( )。[2016年10月真題]

Ⅰ．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元

Ⅱ．A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0．01元人民幣

Ⅲ．B股交易為0．01港元

Ⅳ．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

答案：C

【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交

易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股

交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元。

2．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在( )公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。[2017年2月真題]

Ⅰ．公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

Ⅱ．公司網(wǎng)站

Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

3．根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的( )和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。[2016年3月真題]

Ⅰ．方式

Ⅱ．時(shí)間

Ⅲ．內(nèi)容

Ⅳ．對(duì)象

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

4．根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)過(guò)程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90％。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )的公司股票交易均價(jià)之一。[2015年11月真題]

Ⅰ．20個(gè)交易日

Ⅱ．30個(gè)交易日

Ⅲ．60個(gè)交易日

Ⅳ．120個(gè)交易日

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90％。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者l20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)說(shuō)明市場(chǎng)參考價(jià)的選擇依據(jù)。