2018年證券市場法律法規(guī)真題訓(xùn)練2-1

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．投資顧問申請人提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

A．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

C．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

D．執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

答案：A

【解析】投資顧問申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

2．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[2016年10月真題]

A．5

B．1

C．2

D．3

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。[2016年6月真題]

A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

B．證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

C．證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

4．取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為( )。[2016年3月真題]

A．證券咨詢師

B．證券分析師

C．證券投資顧問

D．證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

Ⅰ．協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

Ⅱ．負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項

Ⅲ．為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ．保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；②組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；④按照協(xié)會的部署組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

2．下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。[2017年2月真題]

Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ．付某為美國國籍

Ⅳ．侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列( )文件。[2016年3月真題]

Ⅰ．身份證

Ⅱ．學(xué)歷證書

Ⅲ．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ．所在單位開具的以往行為說明材料

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

4．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下( )條件。[2014年3月真題]

Ⅰ．最近2年未受過刑事處罰

Ⅱ．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

Ⅲ．已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

Ⅳ．具有良好的職業(yè)道德

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。