2018年證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題訓(xùn)練1-5

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場(chǎng)法律法規(guī)知識(shí)歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。[2016年l0月真題]

A．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B．交易費(fèi)用說(shuō)明書

C．交易種類清單

D．交易規(guī)則說(shuō)明書

答案：A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

2．期貨公司（ ）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，( )對(duì)外擔(dān)保。[2016年6月真題]

A．可以；可以

B．不得；可以

C．可以；不得

D．不得；不得

答案：D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

3．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2017年2月真題]

A．銀監(jiān)會(huì)

B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．人民銀行

答案：C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

4．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于 所有，除用于 的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。( )[2016年3月真題]

A．會(huì)員；會(huì)員

B．會(huì)員；期貨公司

C．期貨公司；期貨公司

D．期貨公司；會(huì)員

答案：A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。[2016年10月真題]

Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

Ⅲ．并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

Ⅳ．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

2．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]

Ⅰ．書面方式

Ⅱ．電話方式

Ⅲ．口頭方式

Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在( )的局限性。[2015年3月真題]

Ⅰ．質(zhì)量上

Ⅱ．空間上

Ⅲ．?dāng)?shù)量上

Ⅳ．時(shí)間上

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

答案：D

【解析】期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。