2018年證券市場法律法規(guī)真題訓(xùn)練1-4

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:wangzhen 2018-05-29

摘要:為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試,大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析,以幫助考生熟悉命題規(guī)律,贏取

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試,大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.擔(dān)任非公開募集基金的( ),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況。[2016年10月真題]

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

答案:A

【解析】《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定:①擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況;②未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的,基金管理人( )。[2017年2月真題]

A.可以將基金財產(chǎn)歸人其清算財產(chǎn)

B.不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)

C.可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)

D.可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人

答案:B

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

3.關(guān)于非公開募集基金的說法,正確的是( )。[2016年6月真題]

A.非公開募集基金可以買賣股指期貨

B.非公開募集基金可以買賣基金份額

C.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標的

答案:B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條,非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。[2016年3月真題]

A.注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

B.注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

C.注冊資本不低于五億元人民幣,可為實繳資本

D.注冊資本不低一億元人民幣,可為認繳資本

答案:A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十三條,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)

Ⅱ.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜

Ⅲ.定期召集基金份額持有人大會

Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責(zé)。

2.基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán),以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

Ⅰ.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

Ⅱ.不得抵銷

Ⅲ.可以直接抵銷

Ⅳ.不得全部抵銷,可以部分抵銷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條,基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。

3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]

Ⅰ.基金財務(wù)會計報告

Ⅱ.中期基金報告

Ⅲ.年度基金報告

Ⅳ.基金持有人資信情況報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應(yīng)履行對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責(zé)。

4.基金托管人的義務(wù)包括( )。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

Ⅲ.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

Ⅳ.辦理基金備案手續(xù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案:A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九條,基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

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