2018年證券市場法律法規(guī)真題訓(xùn)練1-3

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．在中華人民共和國境內(nèi)，( )和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]

A．股票、公司債券

B．股票、政府債券

C．政府債券、證券投資基金

D．股票、商業(yè)票據(jù)

答案：A

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

2．公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]

A．核準之外的用途

B．生產(chǎn)性支出

C．彌補虧損

D．非生產(chǎn)性支出

答案：B

【解析】《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

3．關(guān)于上市公司收購，下列說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

A．在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購?fù)瓿珊蟮?個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C．收購上市公司中由授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

D．收購要約約定的收購期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間

答案：B

【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

4．證券市場的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]

A．公開、公平、公信

B．公開、公信、公正

C．公開、公平、公正

D．公信、公平、公正

答案：C

【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的“三公”原則即指公開、公平、公正。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起( ) 內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]

Ⅰ．百分之五

Ⅱ．百分之十

Ⅲ．三日

Ⅳ．五日

A． Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D． Ⅰ、Ⅲ

答案：D

【解析】《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

2．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2017年2月真題]

Ⅰ．發(fā)布盈利預(yù)測信息

Ⅱ．欺詐

Ⅲ．內(nèi)幕交易

Ⅳ．操縱證券市場

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

3．承銷股票的承銷團應(yīng)當(dāng)由( )組成。[2016年10月真題]

Ⅰ．主承銷的證券公司

Ⅱ．參與承銷的證券公司

Ⅲ．證券投資咨詢機構(gòu)

Ⅳ．做市商

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

答案：D

【解析】承銷團，又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機構(gòu)組成承銷團，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

4．( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]

Ⅰ．證券交易所

Ⅱ．證券公司

Ⅲ．證券登記結(jié)算機構(gòu)

Ⅳ．證券服務(wù)機構(gòu)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。