2018年證券市場法律法規(guī)真題訓(xùn)練1-1

為了大家備戰(zhàn)2018年證券從業(yè)考試，大師兄特地整理了近年證券市場法律法規(guī)知識歷次考試真題及答案解析。

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月真題]

A．行政法規(guī)

B．法律

C．自律管理規(guī)則

D．部門規(guī)章

答案：A

【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》；②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2．《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月真題]

A．行政法規(guī)

B．自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

C．法律

D．部門規(guī)章

答案：D

【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

3．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月真題]

A．法律

B．部門規(guī)章

C．自律管理規(guī)則

D．行政法規(guī)

【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

答案：B

4．下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月真題]

A．《證券法》屬于行政法規(guī)

B．《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

C．《證券投資基金法》屬于法律

D．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

答案：C

【解析】A項，《證券法》是基本法律；B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)；D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

5．下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]

A．對證券交易活動進行管理

B．對證券發(fā)行進行管理

C．對上市公司進行管理

D．對會員進行管理

【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理；②對會員進行管理；③對上市公司進行管理。

答案：B

6．下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月真題]

A．證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

B．行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

C．法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

D．部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定

答案：B

【解析】B項，行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。

7．下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月真題]

A．共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次

B．證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C．《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門法規(guī)

D．現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

答案：C

【解析】C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。