2001年證券從業(yè)資格考試歷年真題

2001年證券從業(yè)資格考試真題

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

1．我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。

A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2．按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種

C．交易性質(zhì)

D．交易場(chǎng)所

3．我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。

A．口頭報(bào)價(jià)

B．書面報(bào)價(jià)

C．電腦報(bào)價(jià)

D．人工報(bào)價(jià)

4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（）的性質(zhì)。

A．債權(quán)

B．場(chǎng)外交易

C．基金

D．期權(quán)

5．（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A．充當(dāng)證券買賣的媒介

B．提高證券市場(chǎng)效率

C．提供咨詢服務(wù)

D．防止股價(jià)波動(dòng)

6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。

A．公司制

B．會(huì)員制

C．合同制

D．合伙制

7．滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。

A．完全一致

B．大致相同

C．有較大差異

D．完全不一致

8．在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

A．自營(yíng)席位

B．代理席位

C．普通席位

D．專用席位

9．下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（）。

A．全額交易結(jié)算資金制度

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C．壞賬準(zhǔn)備

D．行業(yè)檢查

10．對(duì)于開放式基金來說，在基金（）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。

A．負(fù)債凈值

B．資產(chǎn)凈值

C．負(fù)債總值

D．資產(chǎn)總值

11．對(duì)于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（）。

A．制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備

B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督

C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查

D．法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督

12．我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）。

A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．承銷業(yè)務(wù)

D．發(fā)行業(yè)務(wù)

13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。

A．主體

B．委托

C．代理

D．對(duì)象

14．在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

A．證券從業(yè)人員

B．投資者

C．證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D．證券交易所工作人員

15．新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（）。

A．二十世紀(jì)八十年代初期

B．二十世紀(jì)八十年代中期

C．二十世紀(jì)八十年代末期

D．二十世紀(jì)九十年代初期

16．證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。

A．自行對(duì)沖

B．向交易所竟價(jià)申報(bào)

C．與委托人協(xié)商對(duì)沖

D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

17．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A．交易物的不變性

B．客戶資料的保密性

C．客戶指令的性

D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（）。

A．股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B．股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C．開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（）。

A．境內(nèi)自然人

B．境內(nèi)法人

C．定居國(guó)外的中國(guó)公民

D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人

20．采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

A．認(rèn)購證發(fā)行方式

B．與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式

C．市值配售發(fā)行方式

D．網(wǎng)下發(fā)行方式

21．在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。

A．復(fù)合托管

B．雙重托管

C．指定托管

D．轉(zhuǎn)托管

22．關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A．開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000美元

B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳

C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔

D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23．我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以（）為計(jì)價(jià)單位。

A．100份

B．1手

C．1份

D．1個(gè)交易單位

24．在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。

A．上證A股

B．深證A股

C．基金

D．B股

25．（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

A．限價(jià)委托

B．市價(jià)委托

C．當(dāng)面委托

D．電話委托

26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。

A．代理委托

B．當(dāng)面委托

C．電話委托

D．函電委托

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