2016年真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

2016年證券從業(yè)資格考試已全部考完，相關(guān)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題整理如下，供大家參考！精選真題，你的答案選什么？真題知識(shí)點(diǎn)解析

2016年證券從業(yè)資格考試真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選

一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

[第1題]持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的()數(shù)額。

A.最低

B.一定

C.平均

D.較高

參考答案：D

[第2題]參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲。

A.16

B.1 8

C.20

D.24

參考答案：B

[第3題]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近()年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

[第4題]名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A.2

B.4

C.6

D.8

參考答案：D

[第5題]申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近()個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

A.12

B.24

C.36

D.48

參考答案：C

[第6題]負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：D

[第7題]一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于__________日，并不得超過(guò)__________日。()

A.30;60

B.30;90

C.60;90

D.60;120

參考答案：A

[第8題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交()。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

[第9題]()是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金中介機(jī)構(gòu)

參考答案：A

[第10題]我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由()統(tǒng)一組織。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

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