2016年9月真題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》2

2016年9月證券從業(yè)資格考試已在9月3日、4日考完，相關(guān)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題整理如下，供大家參考！部分真題，你的答案選什么？真題知識(shí)點(diǎn)解析

2016年9月證券從業(yè)資格考試真題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》2

第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價(jià)

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。

Ⅰ、證券公司的自營(yíng)部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)

Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

Ⅲ、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

Ⅰ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

Ⅱ、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

Ⅲ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

Ⅳ、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

Ⅰ、要求審查董事任職資格

Ⅱ、要求審查監(jiān)事任職資格

Ⅲ、破產(chǎn)申請(qǐng)

Ⅳ、變更公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第5題：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

Ⅲ、具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

Ⅳ、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

A. Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第6題：關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說法正確的是()。

Ⅰ、現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高

Ⅱ、越是 發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與

Ⅲ、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善

Ⅳ、金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。

A.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

第8題：國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。

Ⅰ、向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款

Ⅱ、向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金

Ⅲ、為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款

Ⅳ、償還貸款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。

Ⅰ、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件

Ⅲ、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議》的簽署文件

Ⅳ、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

第10題：債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。

Ⅰ、出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

Ⅱ、會(huì)議有效性

Ⅲ、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果

Ⅳ、發(fā)行人的董事會(huì)決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第11題：以上說法錯(cuò)誤的是()。

A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評(píng)價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評(píng)級(jí)質(zhì)量提供保障

B.受評(píng)企業(yè)、信用評(píng)級(jí)委托方、信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評(píng)級(jí)的獨(dú)立、客觀和公正

C.為充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評(píng)級(jí)制度，應(yīng)由在市場(chǎng)化評(píng)價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一受評(píng)對(duì)象同時(shí)進(jìn)行評(píng)級(jí)

D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評(píng)級(jí)體系，加強(qiáng)評(píng)級(jí)技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力

第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

Ⅰ、投資咨詢

Ⅱ、財(cái)務(wù)顧問

Ⅲ、資信評(píng)級(jí)

Ⅳ、資產(chǎn)評(píng)估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第13題：申請(qǐng)辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果申請(qǐng)人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

Ⅰ、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的

Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到6%的

Ⅲ、保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到8%的

Ⅳ、信托業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到5%的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

第14題：下列對(duì)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，說法正確的是()。

Ⅰ、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

Ⅱ、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

Ⅲ、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

Ⅳ、公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()

A.1%

B.15%

C.10%

D.5%

第16題：美國(guó)《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對(duì)()的較高利率限制。

Ⅰ、活期存款

Ⅱ、定期存款

Ⅲ、儲(chǔ)蓄存款

Ⅳ、長(zhǎng)期貸款

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

第17題：目前，我國(guó)上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。

A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式

B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合

C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合

D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式

第18題：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動(dòng)性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。

A.5%

B.10%

C.3%

D.15%

第19題：以下關(guān)于債券交易場(chǎng)所的說法正確的是()。

Ⅰ、交易所市場(chǎng)是由各類社會(huì)投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場(chǎng)，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算

Ⅱ、交易所市場(chǎng)實(shí)行兩級(jí)托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級(jí)托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶

Ⅲ、交易所交易結(jié)算由中國(guó)證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)

Ⅳ、商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)是銀行間市場(chǎng)的延伸，也屬于零售市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第20題：財(cái)政部代理發(fā)行的地方證券債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額和較高投標(biāo)限額為()。

A.0.5億元、30億元

B. 0.2億元、50億元

C. 0.5億元、50億元

D. 0.2億元、30億元

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