2017年4月真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》2

2017年4月證券從業(yè)考試在4月8日-9日已經(jīng)考完，歡迎考生一起來交流考試真題及知識(shí)點(diǎn)。溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考。

2017年4月證券從業(yè)資格考試真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》2

4、下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.質(zhì)押合同自登記之日起生效

B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

C.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押的標(biāo)的

D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

參考答案：C

5、證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提成申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。

A.總裁辦

B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.合規(guī)部門

D.人力資源部門

參考答案：C.

6、關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分

B.證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

C.證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的除非包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款

參考答案：D

30、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）

A.執(zhí)行董事

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事長(zhǎng)

D.經(jīng)理

參考答案：C.

1、我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是

A. 10股

B.100股

C.1000股

D.1股

參考答案：B

2、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采?。ǎ┑姆绞?。

A.合并名稱

B.合并發(fā)行

C.合并開戶

D.合并托管

參考答案：C

3、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

4、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展

A.信用制度

B.股份制

C.干預(yù)水平

D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

5、證券投資基金又稱為

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.天使基金

6、國(guó)際貨幣基金組織總部位于

A.華盛頓

B.巴黎

C.紐約

D.斯德哥爾摩

7、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解續(xù)前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是

A.人民幣普通股

B.國(guó)有法人持股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

參考答案：B

8、我國(guó)按投資主體來分，將股票劃分為（）等不同的類型

A.股

B.法人股

C.社會(huì)公眾股

D.外資股

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