2017年5月真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

2017年5月證券從業(yè)考試在5月20日-21日已經(jīng)考完，歡迎考生一起來(lái)交流考試真題及知識(shí)點(diǎn)。溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考

2017年5月證券從業(yè)資格考試真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

23、證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形的是（）

A.允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金

B.獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.證券公司與未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證券會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的

D.未按規(guī)定進(jìn)行自查，并編織監(jiān)察稽核報(bào)告

25、根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)的客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%

B.300%

C.150%

D.200%

27、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易行為的一項(xiàng)是（）。

A.上市公司董事長(zhǎng)利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易

B.甲某和乙某以事先約定的時(shí)間和價(jià)格對(duì)敲交易

C.甲某操縱多個(gè)股票賬戶(hù)抬高證券價(jià)格

D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買(mǎi)入證券

28、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金是份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回

B.封閉式基金基金份額沒(méi)有凈值，而開(kāi)放式基金基金份額有凈值

C.二者均是公開(kāi)募集基金的運(yùn)作方式

D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開(kāi)放式基金###總額不固定

30、單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%

31、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。

A.向期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

B.取得行政許可

C.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

D.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案

33、證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，稱(chēng)為（）業(yè)務(wù)。

A.證券結(jié)算

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.資產(chǎn)管理

D.證券自營(yíng)

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