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證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采?。?等自律管理措施。

A.警示

B.責(zé)令改正

C.談話提醒

D.取消會(huì)員資格

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-19

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第1題

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取()等紀(jì)律處分。

A.暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格

B.責(zé)令改正

C.警示

D.談話提醒

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第2題

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取()等自律管理措施。

A.談話提醒、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.內(nèi)通報(bào)批評(píng)

D.暫停執(zhí)業(yè)

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第3題

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（)情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

A.連續(xù)或多次違反規(guī)定

B.產(chǎn)生較大不良影響

C.逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)

D.對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害

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第4題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。?等行政監(jiān)管措施。

A.責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

C.暫不受理行政許可相關(guān)文件

D.出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)

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第5題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.經(jīng)營(yíng)管理層

B.股東大會(huì)

C.百度監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

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第6題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可

以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第7題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具（)監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

A.警示函

B.責(zé)令參加培訓(xùn)

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

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第8題

關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說(shuō)法正確的有()。I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則II經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施III證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)通過(guò)檢查督促，確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第9題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.主要負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)營(yíng)管理層

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