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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格
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證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采?。?等行政監(jiān)管措施。

A.責(zé)令定期報告、責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選

C.暫不受理行政許可相關(guān)文件

D.出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)

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第1題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具（)監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

A.警示函

B.責(zé)令參加培訓(xùn)

C.責(zé)令定期報告

D.責(zé)令改正

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第2題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可
以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施④認定為不恰當(dāng)人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3題

關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則II經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施III證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機構(gòu)合法經(jīng)營，可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。（）
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第5題

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級
管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下(.)等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當(dāng)人選⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

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第6題

中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7題

證券經(jīng)營機構(gòu)違《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的，協(xié)會視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采?。?等自律管理措施。

A.警示

B.責(zé)令改正

C.談話提醒

D.取消會員資格

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第8題

證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（)。

A.出具警示函

B.紀律處分

C.認定為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)管談話

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第9題

證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的，協(xié)會可視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取()等自律管理措施。

A.談話提醒、要求參加強化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理

B.公開譴責(zé)

C.內(nèi)通報批評

D.暫停執(zhí)業(yè)

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