2025年法律法規(guī)易混淆考點(diǎn)：法律責(zé)任

法律責(zé)任有哪些內(nèi)容，下面是小編整理的詳細(xì)內(nèi)容。

刑事責(zé)任

數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)：處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%-5%的罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

行政責(zé)任

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

行政責(zé)任從輕或者減輕處罰的情形

①未直接參與信息披露違法行為；

②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；

④配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；

⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為。

不予行政處罰的情形

①當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的；

②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的；

③對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。

從重處罰的情形

①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；

②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；

③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；

④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。

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