2024年3月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（更新23題）

參考答案：B

5.根據(jù)《涉及恐活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對涉及怖活動資產(chǎn)東結(jié)要求的說法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶
C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進(jìn)行自我檢查和評價
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費(fèi)
C.投資決策錯誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃業(yè)績回報處于同類產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險的有()。
A.因財務(wù)顧問違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
D.因交易對手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
參考答案：B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。
A.及時向國家審計機(jī)關(guān)通報涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件
B.派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發(fā)行價格
C.代銷證券的種類、數(shù)量
D.代銷證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開展洗錢風(fēng)險評估及客戶分類管理的說法錯誤的有()。
A.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
B.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
C.對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施
D.證券公司應(yīng)對客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險等級劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險等級
參考答案：A,D
14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會公開募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案：A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對資產(chǎn)支持證券價格的預(yù)測
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國有獨(dú)資公司
B.國有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個普通合伙人
C.不能設(shè)置多個普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有（）。
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門及機(jī)構(gòu)包括（）。
A.自營部門
B.投資銀行部門
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
判斷題
20.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制的有效性。
A.錯
B.對
參考答案：B
21.證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率為不低于每兩年一次。
A.錯
B.對
參考答案：A
22.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下進(jìn)行。
A.錯
B.對
參考答案：B
23.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
A.錯
B.對
參考答案：B