2023年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

2023年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

一、單選題

1.由于股票期權(quán)交易實(shí)行（）制度,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.保證金

C.強(qiáng)制平倉(cāng)

D.套期保值

參考答案：A

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并實(shí)行編號(hào)管理。

A.保障收益約定書

B.風(fēng)險(xiǎn)解釋書

C.開戶申請(qǐng)表

D.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

參考答案：D

二、多選題

1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。

A.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

參考答案：A,B,D

2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。

A.柜臺(tái)崗

B.合規(guī)專員

C.財(cái)務(wù)顧問主辦人

D.證券分析師

參考答案：A,B,C

3.下列選項(xiàng)中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。

A.破壞金融管理秩序罪

B.金融詐騙罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

參考答案：A,B,C,D

4.法律關(guān)系的特征主要有（）。

A.以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會(huì)關(guān)系

B.法律主體之間的一種社會(huì)關(guān)系

C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

D.社會(huì)組織之間的一種市場(chǎng)關(guān)系

參考答案：A,B,C

5.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

參考答案：A,B,C

6.下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的說法，正確的有（）。

A.存續(xù)期限不同

B.申購(gòu)和贖回份額的限制不同

C.基金規(guī)模不同

D.基金份額交易方式不同

參考答案：A,B,C,D

7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的有（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的200%

C.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

D.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的1000%

參考答案：A,C

8.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為（）。

A.有限合伙企業(yè)

B.普通合伙企業(yè)

C.人合合伙企業(yè)

D.資合合伙企業(yè)

參考答案：A,B

9.下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）。

A.做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)

C.認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

D.認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

參考答案：A,B

10.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則的有（）。

A.敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī)

B.守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)

C.審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

D.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)

參考答案：A,B,C,D

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