2023年證券從業(yè)考試教材大綱發(fā)布了！對比變動情況有哪些？
證券從業(yè)資格
責(zé)任編輯：鄧洋洋
2023-10-19
摘要：2023年證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱發(fā)布了，這對于備考證券從業(yè)人員來說具有重要意義。本文將詳細(xì)分析這一變動，包括變動的原因、具體內(nèi)容以及對從業(yè)人員的影響。
近日，關(guān)于2023年證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱的變動引起了廣泛關(guān)注。這一變動對于從業(yè)人員來說具有重要意義，因此有必要對其進(jìn)行詳細(xì)分析。
一、2023年證券新大綱對比變化
《基礎(chǔ)知識》：小節(jié)結(jié)構(gòu)有調(diào)整。第六章的第二節(jié)【證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體】和第三節(jié)【基金的募集、申購贖回與交易】合并到了第六章第二節(jié)，修改小節(jié)標(biāo)題為【證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程】。
《法律法規(guī)》：第一章新增一節(jié)，第九節(jié)-私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例；第二章新增一節(jié)第六節(jié)-證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理。
二、基礎(chǔ)知識新大綱變動
| 第六章 證券投資基金（小節(jié)結(jié)構(gòu)有調(diào)整） | |||
| 舊 | 2022年大綱 | 新 | 2023年大綱 |
| 第一節(jié) 證券投資基金概述 | 掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容（調(diào)整至第四節(jié)）。 | 第一節(jié) 證券投資基金概述 | 掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況。 |
| 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體 | 熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險（刪減）；熟悉基金市場參與主體。 | 第二節(jié) 券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程 | 熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金市場參與主體；熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念（原第三節(jié)內(nèi)容調(diào)整至第二節(jié)）。 |
| 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易 | 熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。 | 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易（調(diào)整至第二節(jié)） | 原第三節(jié)與第二節(jié)內(nèi)容合并 |
三、法律法規(guī)新大綱變動
| 章 | 節(jié) | 變動 | 內(nèi)容 |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例 | 新增 | 1、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義 |
| 2、私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為 | |||
| 3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形 | |||
| 4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險匹配的有關(guān)規(guī)定 | |||
| 5、私募基金投資范圍、投資層級、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定 | |||
| 6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關(guān)規(guī)定。 | |||
| 7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施 | |||
| 8、私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
- 2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題——（考后更新）
- 2024年6月證券從業(yè)《投資銀行業(yè)務(wù)》真題及答案（考后更新）
- 2024年6月證券從業(yè)《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》真題及答案（考后更新）
- 2024年6月證券從業(yè)《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題及答案（考后更新）
- 關(guān)于2024年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的公告
- 2024年6月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）
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