2023證券從業(yè)9月《法律法規(guī)》真題及答案9.23下午場（考后更新）

9月23日證券市場基本法律法規(guī)共進行了兩個批次考試，本文在考后及時為大家更新了9月23日下午場的證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，更多有關證券從業(yè)真題及答案內容，清點及上方資料下載處查看PDF版！

2023證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案9.23下午場（考生回憶）

1.下列關于分公司法律地位的說法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司的責任由總公司承擔

C.分公司有獨立的公司名稱

D.分公司有自己的章程

參考答案：B

2.某證券公司根據《證券公司風險控制指標管理辦法》等規(guī)定對風險覆蓋率設置預警，下列關于風險覆蓋率預警的說法，正確的是（）。

A.風險覆蓋率預警線不低于80%

B.風險覆蓋率預警線不低于100%

C.風險覆蓋率預警線不低于110%

D.風險覆蓋率預警線不低于120%

參考答案：B

3.根據《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

參考答案：D

4.下列各項中，不屬于證券行業(yè)化建設基本要求的是（）。

A.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎

B.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

C.堅持盈利導向，回饋股東信任

D.牢記社會責任，展現良好形象

參考答案：C

5.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關于證券公司風險控制指標標準的說法，錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

參考答案：A

6.根據《證券法》下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。

A.證券同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露

B.上市公司應在每一會計年度結束之日起二個月內報送并公告年度報告

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應當披露

D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露

參考答案：B

7.上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.10%

B.50%

C.20%

D.30%

參考答案：D

8.根據《證券法》，下列關于公司債券上市交易的公司編制、報送和公告定期報告的說法，錯誤的是（）。

A.在每一會計年度結束之日起六個月內報送并公告年度報告

B.年度財務會計報告應當經符合證券法規(guī)定的會計師事務所審計

C.在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，報送并公告中期報告

D.應當按照證監(jiān)會和交易場所規(guī)定的內容和格式編制定期報告

參考答案：A

9.上市公司設（）負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

A.董事助理

B.監(jiān)事長

C.董事會秘書

D.董事長

參考答案：C

10.證券公司董事會承擔全面風險管理的（）。

A.最終責任

B.直接責任

C.主要責任

D.監(jiān)督責任

參考答案：A