2023證券從業(yè)9月《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案9.23上午場(chǎng)（考后更新）

9月23日金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)共有兩個(gè)批次考試，本文將在考后為大家更新9月23日上午場(chǎng)的證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案，請(qǐng)盡情期待！下面是往年真題以供大家參考！

1.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。

A.世界銀行

B.國(guó)際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

參考答案：D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)（）越強(qiáng)。 

A.營(yíng)運(yùn)能力 

B.盈利能力

C.償債能力 

D.發(fā)展能力

參考答案：C

3.投資者在開(kāi)放式基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱為基金的（）。 

A.買(mǎi)入

B.申購(gòu) 

C.認(rèn)購(gòu)

D.交易

參考答案：B

3.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成募集資金有合理用途

參考答案：B

4.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成草集資金有合理用途

參考答案：B

5.下列關(guān)于債券登記的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

參考答案：C