2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（12.12）

2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設相應考試科目1門。各管理資質測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月12日簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規(guī)定，處理并追究責任

D、資產支持證券，資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。

A、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

B、未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外

C、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

D、任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

參考答案：C

3、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）。

A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構

C、證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險

D、證券公司應該向人民銀行報告

參考答案：A

4、下列關于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經按照監(jiān)管要求盡職履責，不予追究責任

B、證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

5、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。 

A、公開

B、公允

C、公正

D、公平

參考答案：B

6、關于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

7、下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務法律依據(jù)的是（）。

A、《公司法》

B、《企業(yè)會計準則》

C、《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》

D、《證券公司監(jiān)督管理條例》

參考答案：D

8、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達

C、培訓

D、考核

參考答案：D

9、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A、未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責 員采取責令改正等監(jiān)管措施

C、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施

參考答案：C