2021年4月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2021年4月證券從業(yè)資格考試在4月24日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。各管理資質(zhì)測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年4月簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

2.關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的經(jīng)營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

參考答案：D

3.下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

參考答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

參考答案：C

5.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實守信勤勉盡責維護行業(yè)聲譽

B從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

參考答案：B