2022年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2022年7月進行了證券從業(yè)資格專場考試，證券從業(yè)資格專場考試是一種針對證券行業(yè)機構人員（含高級管理人員）的專門考試，需要歷年真題刷題備考的考生請看以下真題內(nèi)容。本文為2022年7月簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》)，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，錯誤的是（）

A.證券公司入股區(qū)域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區(qū)域性股權市場運營機構保持業(yè)務獨立

B.證券公司在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定

C.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證監(jiān)會相關派出機構將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施

D.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實該規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查

2、證券期貨經(jīng)營機構應當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起五個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報（）備案。

A中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會相關派出機構

3、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由（）組成。

I主承銷的證券公司

II參與承銷的證券公司

III證券投資咨詢機構

Iv做市商

A.I、III

B.I、II

C.II、 IV

D.II、III

4、下列關于證券公司融資管理基本要求的說法，正確的有（）

I分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

II加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

III加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

IV密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A.II、 III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV