2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（6）

很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（6）。

51、再融資：上市公司公開(kāi)發(fā)行股票（ 、 ）、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票（ 增發(fā)）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。

非公開(kāi)發(fā)行股票——定向增發(fā)會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

52、金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的發(fā)行主體，既發(fā)行債券（ 債券），也發(fā)行股票。

53、金融債券一般不記名、不掛失，但可以 ；利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息；利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅。

54、證券投資者（資金 ）是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和 的根本動(dòng)力。

55、證券市場(chǎng)投資者的分類：

（1）根據(jù)投資者身份： 投資者、 投資者；

（2）根據(jù)持有證券 的長(zhǎng)短：短線投資者、中線投資者和長(zhǎng)線投資者；

（3）根據(jù)投資者的心理因素： 型、 型和 型。

56、機(jī)構(gòu)投資者：投資資金 化、投資管理專業(yè)化（理性化）、投資結(jié)構(gòu) 化（分散風(fēng)險(xiǎn)）、投資行為規(guī)范化（嚴(yán)格的管理和風(fēng)控）。

57、企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的 進(jìn)行證券投資。

58、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng) 的投資主體，具有分散性和流動(dòng)性。

59、風(fēng)險(xiǎn)管理流程：風(fēng)險(xiǎn) ，風(fēng)險(xiǎn)衡量，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。

60、證券公司業(yè)務(wù)：證券 業(yè)務(wù)、證券投資 業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/銷售基金業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市交易業(yè)務(wù)、私募投資基金業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)。