2023年證券金融市場基礎知識數(shù)字大全（3）

金融市場基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-29

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識數(shù)字大全（3）。

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考點: 私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務

考法：考查私募投資基金子公司和另類投資子公司的設立條件

解法：“6個月、1年”

另類子公司的設立要求證券公司還需取得自營業(yè)務資格

另類子公司	私募投資基金子公司
（1）具有健全的公司治理結構和管理制度；
（2）最近6個月風控指標符合規(guī)定；
（3）最近1年未受處罰；
（4）公司章程規(guī)定可以設立，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批；
（5）以自有資金全資設立，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立。每家證券公司設立的私募基金和另類投資子公司原則上不超過一家。

考點: 私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務

做市商有下列情形之一的，上海證券交易所可以終止其特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務，并向市場公告：	關鍵點
（1）對該只科創(chuàng)板股票提供的做市服務連續(xù)2個月的做市評價為“D”	連續(xù)2個月“D”
（2）本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形	其他
做市商被終止特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務的，1年以內(nèi)不得重新申請對同一科創(chuàng)板取票開展做市交易業(yè)務

做市商有下列情形之一的，上海證券交易所可以終止其全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務，并向市場公告：	關鍵點
（1）不再具備上市證券做市交易業(yè)務資格；	不具備資格
（2）做市商年度綜合評價結果為“D”；	年度“D”
（3）做市商年度綜合評價結果為“C”且排名處于末位10%；	年度“C”且排位末位10%
（4）出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為；	違法
（5）本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形。	其他
做市商被終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務的，1年以內(nèi)不得重新申請對任一科創(chuàng)板股票開展做市業(yè)務