2023年證券考試法律法規(guī)速記本（6）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（6），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

31、證券公司

32、證券公司風險處置措施：停業(yè)整頓、行政托管、行政接管、行政重組、行政撤銷、行政清理、破產清算和重組

33、證券公司內部控制的原則：健全、合理、制衡、獨立

34、證券公司內部控制組織結構要求：第一道防線（人）、第二道防線（部門/崗位）、第三道防線（第三方）

35、合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務、部門、分支機構、各層級子公司以及全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各環(huán)節(jié)

36、各層級的內控職責：董事會（最終責任）、監(jiān)事會（監(jiān)督責任）、經理人員（建立）、業(yè)務部門和分支機構的負責人（檢查和評價）、直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員（首要責任）

37、合規(guī)負責人的獨立性原則：任免的獨立性、知情權、權威性、對合規(guī)管理人員的考核權、考核公司有關主體的合規(guī)工作、薪酬待遇、外部支持

38、合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定

39、證券公司分類監(jiān)管的評價方法：風險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展狀況

40、基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別：A、B、C（正常經營最低等級）、D、E類公司。