2023年證券《法律法規(guī)》綜合題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》綜合題真題及答案。更多有關(guān)證券考試真題答案的相關(guān)內(nèi)容，可點(diǎn)擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

四、綜合題

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，于1999年7月1日起正式實(shí)施，自實(shí)施以來，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實(shí)施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答問題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動(dòng)遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

參考答案：A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并通過書面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等

C.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)特購(gòu)買的，可以向共銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

70.張某系某上市公司董事長(zhǎng)，指示公司有關(guān)人員偽造工程進(jìn)度單、人工成本計(jì)算單、材料成本等相關(guān)資料，簽訂無真實(shí)交易背景的購(gòu)銷合司并偽造有關(guān)憑證，虛增營(yíng)業(yè)收入2000萬元，并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報(bào)告，張某因此被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場(chǎng)禁入。不考慮各小題及各選項(xiàng)之間的影響，請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時(shí)，可以對(duì)張某從輕、減輕采取證券市場(chǎng)禁入措施（）。

A.虛增業(yè)績(jī)被揭露后該上市公司股價(jià)受其他好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權(quán)

B.及時(shí)停止、糾正違規(guī)行為，主動(dòng)減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實(shí)施相關(guān)行為

參考答案：B.C.D

71.2.在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

參考答案：A.C