2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案，希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括（）。

A.向社會(huì)公開發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股

B.內(nèi)部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

D.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

【參考答案】A

2.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金成中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本數(shù)額）的30%

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券法》，持有上市公司（）以上表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【參考答案】B

4.不屬于我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

B.發(fā)行成本越來(lái)越高

C.期限超于多樣化

D.規(guī)模越來(lái)越大

【參考答案】B

5.單只非公開募集基金（私募基金）不得超過(guò)合格投資者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【參考答案】A

6.下列屬于證券柜臺(tái)委托的是（）、

A.人工電話或傳真

B.證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)

C.網(wǎng)上委托

D.自助和電腦端自助

【參考答案】B

7.股票價(jià)格指數(shù)的作用是反映整個(gè)股票市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的（）。

A.總體水平及其變動(dòng)情況

B.總體水平及跟蹤情況

C.成分股水平及其變動(dòng)情況

D.成分股水平及跟蹤情況

【參考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板

C.主板（包含中小板）

D.創(chuàng)業(yè)板

【參考答案】A

9.投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。

A.自營(yíng)

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【參考答案】C

10.下列不可以發(fā)行政策性金融債券的銀行有（）。

A.中國(guó)工商銀行

B.國(guó)家開發(fā)銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【參考答案】A

11.貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是（）。

A.中介目標(biāo)一操作目標(biāo)一最終目標(biāo)-貨幣政策工具

B.貨幣政策工具一最終目標(biāo)-操作目標(biāo)一中介目標(biāo)

C.貨幣政策工具一中介目標(biāo)一操作目標(biāo)一最終目標(biāo)

D.貨幣政策工具一操作目標(biāo)一中介目標(biāo)一最終目標(biāo)

【參考答案】D

12.證券公司為客戶辦理證券和資金的清算與交收的時(shí)間為（）。

A.每個(gè)自然日結(jié)束后

B.每個(gè)指定日結(jié)束后

C.每個(gè)交易日結(jié)束后

D.每個(gè)工作日結(jié)束后

【參考答案】C

二、多選題

13.目前，中國(guó)已基本形成了貨幣市場(chǎng)、（）商品期貨市場(chǎng)和金融行生品市場(chǎng)等構(gòu)成的金融市場(chǎng)體系。

A.債券市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.黃金市場(chǎng)

【參考答案】A,B,C,D

14.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）。

A.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

B.“三公”原則

C.有法可依原則

D.監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致原則

【參考答案】A,B

15.金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因有（）、

A.避險(xiǎn)

B.金融自由化

C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

D.新技術(shù)革命

【參考答案】A.B.C.D

16.風(fēng)險(xiǎn)的定義主要是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是收益的波動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)是損失的可能性

C.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)結(jié)果的不確定性

【參考答案】A,B,C,D

17.下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說(shuō)法正確的（）。

A.核準(zhǔn)制是從注冊(cè)制向?qū)徟七^(guò)渡的中間模式，審批制度是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的模式

B.審批制下公司發(fā)行股票的一個(gè)重要條件是取得發(fā)行指標(biāo)和額度，沒有發(fā)行指標(biāo)和額度的公司無(wú)法發(fā)行股票

C.核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請(qǐng)

D.注冊(cè)制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票

【參考答案】B,C,D

18.在全球金融體系中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）、

A.商業(yè)銀行

B.抵押貸款銀行

C.證券交易所

D.儲(chǔ)蓄銀行

【參考答案】A.B.D

19.金融市場(chǎng)的功能包括（）。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.提供流動(dòng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【參考答案】A,B,C,D

20.基金投資收益具體包括（）。

A.衍生工具收益

B.手續(xù)費(fèi)返還

C.替代損益

D.股利收益

【參考答案】A.D

21.做市商交易制度的特點(diǎn)有（）。

A.證券交易的買賣價(jià)格均由做市商給出

B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

C.投資者買賣證券與其他投資者可以直接成交

D.做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)

【參考答案】A,B,D

22.基金信息披露禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的（）文字。

A.祝賀性

B.描述性

C.恭維性

D.推薦性

【參考答案】A,C,D

23.按照基礎(chǔ)工具種類分，衍生工具分為（）。

A.股權(quán)類衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用行生工具

【參考答案】A.B.C.D

三、判斷題

24.債券交易中，在競(jìng)價(jià)時(shí)遵循“三先“分別是時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

25.損失數(shù)據(jù)收集是操作風(fēng)險(xiǎn)量化的基礎(chǔ)，操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于內(nèi)部損失數(shù)據(jù)、外部損失數(shù)據(jù)、情景分析及業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

26.上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制組織形式，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

27.某基金管理人在收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件后進(jìn)行基金份額發(fā)售，自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，其募集期限不得超過(guò)6個(gè)月。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

28.根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

29.做市商制度也被稱為報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度，是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

30.證券公司進(jìn)行壓力測(cè)試應(yīng)遵循全面性、實(shí)踐性、審慎性和前暗性原則

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

31.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念包括：“任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合，風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的，投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

32.港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

33.2017年8月美國(guó)奢代基準(zhǔn)利率委員會(huì)初步選定“擔(dān)保隔夜融資利率（SOFR）”替代LIBOR作為美元衍生品等金融市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

34.做市商通過(guò)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

35.做市商制度也被稱為報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度，是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

36.審批制下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)企業(yè)上市有決定權(quán)。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

37.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，可流通轉(zhuǎn)讓；收益安全穩(wěn)定；由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

38.上海證券交易所和深圳證券交易所采用會(huì)員制，股東大會(huì)是兩所交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

39.企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問題的重要手段。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

四、綜合題

40.某證券公司優(yōu)質(zhì)流動(dòng)資產(chǎn)為100億元，未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量為40億元，可用穩(wěn)定資金200億元，所需穩(wěn)定資金50億元，凈資本150億元，負(fù)債200億元。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）該公司流動(dòng)性覆蓋率為（）。

A.40%

B.250%

C.150%

D.50%

【參考答案】B

41.（2）該公司凈穩(wěn)定資金率為（）。

A.25%

B.400%

C.250%

D.40%

【參考答案】B

42.2023年2月1日，某票面利率5%、面值100元、每年付息1次的債券，T+0成交凈價(jià)101元。該只債券上次付息為2022年12月31日。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）成交當(dāng)天該只債券的應(yīng)計(jì)利息（按實(shí)際天數(shù)/360）約為（）、

A.0.43元

B.0.12元

C.0.56元

D.1.12元

【參考答案】A

43.（2）該只債券的實(shí)際支付價(jià)格為（）。

A.101.43元

B.100.66元

C.101.12元

D.100.44元

【參考答案】A

44.根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》2019年初，某上市公司非開發(fā)行首期優(yōu)先股3億股，募集資金12億元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，該上市公司召開股東大會(huì)，對(duì)非公開發(fā)行第二期優(yōu)先股2億股的議案進(jìn)行表決。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，正確的有（）。

A.優(yōu)先股既像債券，又像股票

B.在破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股股東對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利先于普通股，但在債權(quán)人之后

C.優(yōu)先股股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響力要大于普通股股東

D.優(yōu)先股的股息，須在派發(fā)普通股股息之前派發(fā)

【參考答案】A.B.D

45.（2）下列關(guān)于第二期優(yōu)先股議案表決的說(shuō)法正確的是（）。

A.首期優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議，所持股份沒有表決權(quán)

B.該議案只需經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)

C.該議案須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)之外

D.該議案只需經(jīng)出席會(huì)議的首期優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)

【參考答案】C

46.（3）因經(jīng)營(yíng)虧損，該上市公司2020年、2021年連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度未能按照約定支付優(yōu)先股股息，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)，下列關(guān)于該類表決權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.被稱為優(yōu)先股“恢復(fù)的表決權(quán)

B.該類表決權(quán)一經(jīng)享有一直存在

C.在公司全額支付所欠優(yōu)先股股息時(shí)，優(yōu)先股股東將不再享有該類表決權(quán)

D.持有該類表決權(quán)的優(yōu)先股股東，可以參與公司經(jīng)營(yíng)決策，與普通股具有同樣的表決

【參考答案】A,C,D