2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎知識上午場真題答案（匯總）

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一、單選題

1.下列各項中，屬于國際金融監(jiān)管機構的是()。

A.世界銀行

B.國際貨幣基金組織

C.世界貿易組織

D.國際證監(jiān)會組織

【參考答案】 D

2.現金流量比率是衡量流動性風險的主要指標之一，一般來說，企業(yè)現金流量比率越大，代表企業(yè)()越強。

A.營運能力

B.盈利能力

C.償債能力

D.發(fā)展能力

【參考答案】C

3.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。

A.買入

B.申購

C.認購

D.交易

【參考答案】B

4.下列關于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A次級債應以現金或中國證監(jiān)會認可，其他形式借入或融入

B.長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(含長期次級債累計計入凈資本的數額)的50%

C.凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準

D.借入成募集資金有合理用途

【參考答案】B

5.下列關于債券登記的說法，錯誤的是()。

A.債券登記時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施

B.債券登記是指債券登記結算機構為債券發(fā)行人建立和維護債券持有人名冊的行為

C.債券登記量等于已經發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權利的記錄和確認

【參考答案】C

6.開放式基金申購贖回的原則是()。

A.份額申購、金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【參考答案】D

7.基礎設施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【參考答案】A

8.關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.不得在互聯網上向不特定對象宣傳推介

【參考答案】B

9.（）對聲譽風險管理承擔主要責任。

A.董事會

B.經理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【參考答案】B

10.股息當年結清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

【參考答案】C

11.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.可知

B.可測

C.無限

D.有限

【參考答案】C

12.關于私募基金，下列說法錯誤的是（。）

A.投資者的資格和人數不受限制

B.投資金額要求高

C.不能進行公開的宣傳推廣

D.不能進行公開的發(fā)售

【參考答案】A

13.機構有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）。

A.基金分級制的養(yǎng)老制度

B.現收現付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于期貨產品

D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補充養(yǎng)老金在內的多層次養(yǎng)老保障體系的構建

【參考答案】D

14.下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。

A.公開募集證券投資基金側袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行

B.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具

C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產正常運作的機制

D.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內功、筑牢防線

【參考答案】B

15.下列情形符合面向專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券要求的是()。

A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途

C.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

【參考答案】A

16.優(yōu)先股的股息率固定這一點與（）相似。

A.普通股票

B.期貨

C.債券

D.期權

【參考答案】C

17.在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時，證券監(jiān)督管理部門一般較多采?。ǎ?，對證券市場進行監(jiān)管。

A.自律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.法律手段

【參考答案】C

18.基金信息披露分類中，不包括（）、

A.銷售信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【參考答案】A

19.證券投資者保護基金公司應依法合規(guī)運作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對證券投資者保護基金的管理職責，保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護基金的資金不可以適用于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行票據

C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

D.新股申購

【參考答案】D

20.“債券通“是開展我國內地與（）地區(qū)債券市場互聯互通合作的全新計劃，讓中國境內與境外投資者通過在該地區(qū)建立的基礎設施連接，在對方市場買賣債券、

A.巴黎

B.紐約

C.香港

D.倫敦

【參考答案】C

21.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規(guī)則變動，這體現的是金融行生工具的（）基本特征。

A.聯動性

B.杠桿性

C.跨期性

D.不確定性

【參考答案】A

22.根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的地點交割一定數量標的物的標準化合約

B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

C.金融期貨合約是指以農產品、工業(yè)源和其他商品及其相關指數產品為標的的期貨合約

D.期貨合約由期貨交易場所統(tǒng)一制定

【參考答案】C

二、多選題

1.關于中央銀行資產業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.對政府債券主要是特別國債

B.對其他存款性公司債權包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對其他金融性公司債權主要是對信托投資公司、保險公司和證券公司等機構發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產

【參考答案】ABCD

2.下列關于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票

B.滬港通是滬港股票市場交易互聯互通機制

C.滬港通就是滬股通

D.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票

【參考答案】AB

3.關于債券估值定價的分類，一般包括（）。

A.累息債券定價

B.零息債券定價

C.附息債券定價

D.含權債券定價

【參考答案】ABC

4.公開增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權，避免股份過分集中

C.保護原股東對公司的控制權

D.增強股票的流道性

【參考答案】ABD

5.貨幣政策的信用傳導機制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產負債表渠道

C.生命周期

D.財富效應

【參考答案】AB

6.法人結算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A.證券結算賬戶

B.資金結算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】CD

7.關于股票的價值，下列說法正確的有（）。

A.股票的票面價直又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

C.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值

D.股票的賬面價值又被稱股票凈值或每股凈資產

【參考答案】ABCD

8.我國證券交易所現行競價方式有（）。

A.招標競價

B.拍賣競價

C.集合競價

D.連續(xù)連價

【參考答案】CD

9.根據《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。

A.詢問當事人和與被調查事件有關單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境責任人員出境

D.對證券除司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

【參考答案】ABC

10.下列關于基金信息披露的說法，正確的有（。）

A.與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

【參考答案】A,B,D

12.根據對股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先服和浮動股息率優(yōu)先股

B.強制分紅優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】ABCD

13.申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運作方式

C.有符合投資者特征的基金適當性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定

【參考答案】A,B,C,D

16.關于股票的價值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產

【參考答案】A.B.C.D

17.關于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B.C

21.根據《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

【參考答案】A,B,C

22.依照我國現行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權自行支配的預算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

23.下列關于基金信息披露的說法，正確的有（）。

A.與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

【參考答案】A,B,D

24.申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運作方式

C.有符合投資者特征的基金適當性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定

【參考答案】ABCD

25.關于股票的價值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價值又被稱為面值，，即在股票票面上標明的金額

B.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產

【參考答案】A,B,C,D

26.關于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B,C

27.根據《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

【參考答案】A,B,C

28.依照我國現行的規(guī)定，事業(yè)法人可用0進行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權自行支配的預算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

29.下列關于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是滬港股票市場交易互聯互通機制

B.滬港通就是滬股通

C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票

D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票

【參考答案】A,D

30.中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券。參與主體有（）。

A.發(fā)行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【參考答案】A,B,D

31.根據債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

【參考答案】A.B.D

32.主要的商品期貨種類包括（）。

A.能源化工期貨

B.外匯期貨

C.金屬期貨

D.農產品期貨

【參考答案】A.C.D

33.關于中央銀行資產業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.對政府債券主要是特別國債

B.對其他存款性公司債權包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對其他金融性公司債權主要是對信托投資公司、保險公司和證券公司等機構發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產

【參考答案】CD

34.關于債券估值定價的分類，，一般包括（）。

A.累息債券定價

B.零息債券定價

C.附息債券定價

D.含權債券定價

【參考答案】A,B,C

35.公開增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權，避免股份過分集中

C.保護原股東對公司的控制權

D.增強股票的流通性

【參考答案】ABD

36.貨幣政策的信用傳導機制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產負債表渠道

C.生命周期

D.財富效應

【參考答案】AB

37.法人結算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A.證券結算賬戶

B.資金結算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】C.D

38.根據對股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先股和浮動股息率優(yōu)先股

B.強制分紅優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】A,B,C,D

39.在利率期限結構的分析中，下列關于市場預期理論的表述錯誤的有（）、

A.利率期限結構完全取決于對未來即期利率的市場預期

B.在特定時期內，各種期限債券的即期收益率相同

C.如果預期未來即期利率上升，則利率期限結構呈下降趨勢

D.長期債券不是短期債券的理想替代物網極

【參考答案】CD

40.關于區(qū)域性股權市場，下列說法錯誤的是（）。

A.可以為全國的企業(yè)私募證券或股權的融資轉讓提供服務

B.由所在地的中國證監(jiān)會派出機構按規(guī)定實施監(jiān)管，并承擔相應風險處置責任

C.采用公開方式發(fā)行證券

D.采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓

【參考答案】A.B.C.D

41.下列金融期權主要風險指標中，與認沽期權價值為負相關關系的有（）。

A.Delta值

B.Rho值

C.Theta值

D.Vega值

【參考答案】A.B

三、判斷題

42.流動性風險報告應包括管理的有效政策和程序、決策過程規(guī)范的作用與職責調用和升級的程序等。對于風險等級較高的風險事項，形成緊急報告和不定期報告：對于風險等級較低的事項，則通過定期報告形式進行報告。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

43.個人投資者買賣基金份額免征增值稅，但征收印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

44.目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

45.操作風險是指由不完善或有問題的內部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風險該定義包括法律風險、戰(zhàn)略風險和聲譽風險。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

46.目前，在我國基金投資活動中，機構投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

47.國債的競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式（即混合式），招標標的僅為利率。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

48.折價發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價值會上升；溢價發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價值會下降；平價發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價值不變。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

49.金融期貨交易和普通遠期交易之間存在一定的區(qū)別和聯系，其中，金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定，但是由于兩者都實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手基本不用擔心交易違約風險。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

50.按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可以分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，后者通常可以在交易所交易。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

51.根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括股權類資產的遠期合約、債權類資產的遠期合約、遠期利率協(xié)議和遠期匯率協(xié)議。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

52.現代風險管理的基本理念包括：“任何金融產品都是風險和收益的組合，風險是與收益相匹配的，投資是以風險換收益?！保ǎ?/span>

A錯

B.對

【參考答案】正確

53.養(yǎng)老目標基金是指追求養(yǎng)老資產的長期穩(wěn)健增值為目的，破勵投資人長期持有，采用成熟的資產配置策略，合理控制投資組合波動風險的私募基金。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

54.根據最新的滬深交易所上市規(guī)則，強制退市可分為交易類強制退市、財務類強制退市，規(guī)范類強制退市和重大違法類強制退市四種情形。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

55.采用注冊制的股票發(fā)行方式，證券交易所、中介機構和中國證監(jiān)會分擔實質審核職責。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

56.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

57.法定存款準備金率越低，銀行吸收的存款用于貸款的數額就越少。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

58.風險覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監(jiān)管工具，二者相輔相成、相互配合，促使證券公司在資產規(guī)模和風險水平方面尋求平衡，在業(yè)務發(fā)展和風險管理方面尋求有機統(tǒng)一，既要避免無節(jié)制地擴張業(yè)務，又要防止為追求利潤過度發(fā)展高風險業(yè)務。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

59.融資流動性風險主要是從單個機構的角度分析金融機構在面臨現金需求時其融資能力時間推移而引起的不確定波動，是指在不影響其日常經營和財務狀況的條件下，金融機構難以有效滿足其預期和非預期，當前和未來的現金流和擔保需求的風險。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

60.開放式基金申購是指在開放式基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

61.銷售機構對投資人認購開放式基金的申請予以受理，這代表銷售機構接受了投資人認購申請，同時代表該申請的成功。()

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

62.基礎設施基金不可作為質押券參與質押式協(xié)議回購業(yè)務。（）

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

63.關于國債銷售價格的因素，市場利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價格的空間。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

四、綜合題

2010年1月，中國證監(jiān)會批復同意中國金融期貨交易所組織股票指數期貨交易。同年4月，首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易，根據此背景回答下列問題。

64.滬深300股指期貨合約的合約乘數為每點價值300元人民幣，假設期貨報價為4000點，則每張合約名義金額為（）元人民幣。

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

【參考答案】D

65.下列關于滬深300股指期貨合約的說法，正確的有（）。

A.報價單位為指數點，最小變動單位為0.1點

B.最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延

C.每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的+10%

D.合約月份為當月、下月及隨后兩個季月

【參考答案】B.C.D

66.甲公司為國有獨資企業(yè)，乙公司為合伙企業(yè)，丙公司為股份有限公司，丁公司為有限責任公司。這四家公司分別根據《公司法》要求設立和籌措資金。不考慮其他相關影響因素

請根據上述背景信息回答{TS}題

{TSE}上述四家公司中，符合上市條件并上市后，其上市再融資途徑包括（）。

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可轉換公司債券

C.發(fā)行公募基金

D.向原股東配售股份

【參考答案】A,B,D