2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案（匯總）

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一、單選題

1.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

A.世界銀行

B.國(guó)際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

【參考答案】 D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)()越強(qiáng)。

A.營(yíng)運(yùn)能力

B.盈利能力

C.償債能力

D.發(fā)展能力

【參考答案】C

3.投資者在開(kāi)放式基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的()。

A.買入

B.申購(gòu)

C.認(rèn)購(gòu)

D.交易

【參考答案】B

4.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成募集資金有合理用途

【參考答案】B

5.下列關(guān)于債券登記的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

【參考答案】C

6.開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回的原則是()。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.份額申購(gòu)、份額贖回

C.金額申購(gòu)、金額贖回

D.金額申購(gòu)、份額贖回

【參考答案】D

7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【參考答案】A

8.關(guān)于非公開(kāi)募集基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

B.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介

【參考答案】B

9.（）對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

【參考答案】B

10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購(gòu)回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

【參考答案】C

11.從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.可知

B.可測(cè)

C.無(wú)限

D.有限

【參考答案】C

12.關(guān)于私募基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（。）

A.投資者的資格和人數(shù)不受限制

B.投資金額要求高

C.不能進(jìn)行公開(kāi)的宣傳推廣

D.不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售

【參考答案】A

13.機(jī)構(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）。

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于期貨產(chǎn)品

D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

【參考答案】D

14.下列關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開(kāi)始執(zhí)行

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

【參考答案】B

15.下列情形符合面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券要求的是()。

A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金用途

C.發(fā)行人對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D.發(fā)行人對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

【參考答案】A

16.優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與（）相似。

A.普通股票

B.期貨

C.債券

D.期權(quán)

【參考答案】C

17.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時(shí)，證券監(jiān)督管理部門一般較多采?。ǎ瑢?duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。

A.自律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.法律手段

【參考答案】C

18.基金信息披露分類中，不包括（）、

A.銷售信息披露

B.運(yùn)作信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【參考答案】A

19.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)證券投資者保護(hù)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護(hù)基金的資金不可以適用于（）。

A.購(gòu)買國(guó)債

B.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.新股申購(gòu)

【參考答案】D

20.“債券通“是開(kāi)展我國(guó)內(nèi)地與（）地區(qū)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作的全新計(jì)劃，讓中國(guó)境內(nèi)與境外投資者通過(guò)在該地區(qū)建立的基礎(chǔ)設(shè)施連接，在對(duì)方市場(chǎng)買賣債券、

A.巴黎

B.紐約

C.香港

D.倫敦

【參考答案】C

21.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)的是金融行生工具的（）基本特征。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.杠桿性

C.跨期性

D.不確定性

【參考答案】A

22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約是規(guī)定在將來(lái)某一特定的地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

C.金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的的期貨合約

D.期貨合約由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定

【參考答案】C

二、多選題

1.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.對(duì)政府債券主要是特別國(guó)債

B.對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國(guó)資產(chǎn)

【參考答案】ABCD

2.下列關(guān)于滬港通的說(shuō)法，正確的有（）。

A.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

B.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

C.滬港通就是滬股通

D.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

【參考答案】AB

3.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類，一般包括（）。

A.累息債券定價(jià)

B.零息債券定價(jià)

C.附息債券定價(jià)

D.含權(quán)債券定價(jià)

【參考答案】ABC

4.公開(kāi)增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會(huì)公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過(guò)分集中

C.保護(hù)原股東對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)股票的流道性

【參考答案】ABD

5.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

C.生命周期

D.財(cái)富效應(yīng)

【參考答案】AB

6.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】CD

7.關(guān)于股票的價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)直又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】ABCD

8.我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。

A.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

B.拍賣競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)連價(jià)

【參考答案】CD

9.根據(jù)《證券法》，下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境責(zé)任人員出境

D.對(duì)證券除司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】ABC

10.下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（。）

A.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【參考答案】A,B,D

12.根據(jù)對(duì)股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先服和浮動(dòng)股息率優(yōu)先股

B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】ABCD

13.申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】A,B,C,D

16.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說(shuō)法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A.B.C.D

17.關(guān)于上市公司直接融資，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

B.非公開(kāi)發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B.C

21.根據(jù)《證券法》，下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

22.依照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時(shí)不用的閑置資金

【參考答案】B.C

23.下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（）。

A.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【參考答案】A,B,D

24.申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】ABCD

25.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說(shuō)法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A,B,C,D

26.關(guān)于上市公司直接融資，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

B.非公開(kāi)發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B,C

27.根據(jù)《證券法》，下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

28.依照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用0進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時(shí)不用的閑置資金

【參考答案】B.C

29.下列關(guān)于滬港通的說(shuō)法，正確的有（）。

A.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

B.滬港通就是滬股通

C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

【參考答案】A,D

30.中國(guó)存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。參與主體有（）。

A.發(fā)行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【參考答案】A,B,D

31.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

【參考答案】A.B.D

32.主要的商品期貨種類包括（）。

A.能源化工期貨

B.外匯期貨

C.金屬期貨

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

【參考答案】A.C.D

33.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.對(duì)政府債券主要是特別國(guó)債

B.對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國(guó)資產(chǎn)

【參考答案】CD

34.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類，，一般包括（）。

A.累息債券定價(jià)

B.零息債券定價(jià)

C.附息債券定價(jià)

D.含權(quán)債券定價(jià)

【參考答案】A,B,C

35.公開(kāi)增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會(huì)公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過(guò)分集中

C.保護(hù)原股東對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)股票的流通性

【參考答案】ABD

36.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

C.生命周期

D.財(cái)富效應(yīng)

【參考答案】AB

37.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】C.D

38.根據(jù)對(duì)股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先股和浮動(dòng)股息率優(yōu)先股

B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】A,B,C,D

39.在利率期限結(jié)構(gòu)的分析中，下列關(guān)于市場(chǎng)預(yù)期理論的表述錯(cuò)誤的有（）、

A.利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期

B.在特定時(shí)期內(nèi)，各種期限債券的即期收益率相同

C.如果預(yù)期未來(lái)即期利率上升，則利率期限結(jié)構(gòu)呈下降趨勢(shì)

D.長(zhǎng)期債券不是短期債券的理想替代物網(wǎng)極

【參考答案】CD

40.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以為全國(guó)的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)

B.由所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任

C.采用公開(kāi)方式發(fā)行證券

D.采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓

【參考答案】A.B.C.D

41.下列金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系的有（）。

A.Delta值

B.Rho值

C.Theta值

D.Vega值

【參考答案】A.B

三、判斷題

42.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括管理的有效政策和程序、決策過(guò)程規(guī)范的作用與職責(zé)調(diào)用和升級(jí)的程序等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，形成緊急報(bào)告和不定期報(bào)告：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的事項(xiàng)，則通過(guò)定期報(bào)告形式進(jìn)行報(bào)告。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

43.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅，但征收印花稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

44.目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

45.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

46.目前，在我國(guó)基金投資活動(dòng)中，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

47.國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式（即混合式），招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

48.折價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值會(huì)上升；溢價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值會(huì)下降；平價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值不變。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

49.金融期貨交易和普通遠(yuǎn)期交易之間存在一定的區(qū)別和聯(lián)系，其中，金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定，但是由于兩者都實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對(duì)手基本不用擔(dān)心交易違約風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

50.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通?？梢栽诮灰姿灰?。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

51.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

52.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念包括：“任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合，風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的，投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益?！保ǎ?/span>

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

53.養(yǎng)老目標(biāo)基金是指追求養(yǎng)老資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為目的，破勵(lì)投資人長(zhǎng)期持有，采用成熟的資產(chǎn)配置策略，合理控制投資組合波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的私募基金。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

54.根據(jù)最新的滬深交易所上市規(guī)則，強(qiáng)制退市可分為交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四種情形。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

55.采用注冊(cè)制的股票發(fā)行方式，證券交易所、中介機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分擔(dān)實(shí)質(zhì)審核職責(zé)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

56.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（）

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

57.法定存款準(zhǔn)備金率越低，銀行吸收的存款用于貸款的數(shù)額就越少。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

58.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監(jiān)管工具，二者相輔相成、相互配合，促使證券公司在資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平方面尋求平衡，在業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理方面尋求有機(jī)統(tǒng)一，既要避免無(wú)節(jié)制地?cái)U(kuò)張業(yè)務(wù)，又要防止為追求利潤(rùn)過(guò)度發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

59.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是從單個(gè)機(jī)構(gòu)的角度分析金融機(jī)構(gòu)在面臨現(xiàn)金需求時(shí)其融資能力時(shí)間推移而引起的不確定波動(dòng)，是指在不影響其日常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的條件下，金融機(jī)構(gòu)難以有效滿足其預(yù)期和非預(yù)期，當(dāng)前和未來(lái)的現(xiàn)金流和擔(dān)保需求的風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

60.開(kāi)放式基金申購(gòu)是指在開(kāi)放式基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

61.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的申請(qǐng)予以受理，這代表銷售機(jī)構(gòu)接受了投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，同時(shí)代表該申請(qǐng)的成功。()

A.錯(cuò)誤

B.正確

【參考答案】錯(cuò)誤

62.基礎(chǔ)設(shè)施基金不可作為質(zhì)押券參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）

A.錯(cuò)誤

B.正確

【參考答案】錯(cuò)誤

63.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的因素，市場(chǎng)利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

四、綜合題

2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中國(guó)金融期貨交易所組織股票指數(shù)期貨交易。同年4月，首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易，根據(jù)此背景回答下列問(wèn)題。

64.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為4000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元人民幣。

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

【參考答案】D

65.下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的說(shuō)法，正確的有（）。

A.報(bào)價(jià)單位為指數(shù)點(diǎn)，最小變動(dòng)單位為0.1點(diǎn)

B.最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延

C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的+10%

D.合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月

【參考答案】B.C.D

66.甲公司為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，乙公司為合伙企業(yè)，丙公司為股份有限公司，丁公司為有限責(zé)任公司。這四家公司分別根據(jù)《公司法》要求設(shè)立和籌措資金。不考慮其他相關(guān)影響因素

請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答{TS}題

{TSE}上述四家公司中，符合上市條件并上市后，其上市再融資途徑包括（）。

A.非公開(kāi)發(fā)行股票

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C.發(fā)行公募基金

D.向原股東配售股份

【參考答案】A,B,D