2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識下午場真題答案（二）

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11.貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程是（）。

A.中介目標(biāo)一操作目標(biāo)一最終目標(biāo)-貨幣政策工具

B.貨幣政策工具一最終目標(biāo)-操作目標(biāo)一中介目標(biāo)

C.貨幣政策工具一中介目標(biāo)一操作目標(biāo)一最終目標(biāo)

D.貨幣政策工具一操作目標(biāo)一中介目標(biāo)一最終目標(biāo)

【參考答案】D

12.證券公司為客戶辦理證券和資金的清算與交收的時間為（）。

A.每個自然日結(jié)束后

B.每個指定日結(jié)束后

C.每個交易日結(jié)束后

D.每個工作日結(jié)束后

【參考答案】C

二、多選題

13.目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）商品期貨市場和金融行生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。

A.債券市場

B.股票市場

C.外匯市場

D.黃金市場

【參考答案】A,B,C,D

14.證券市場監(jiān)管的原則有（）。

A.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

B.“三公”原則

C.有法可依原則

D.監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致原則

【參考答案】A,B

15.金融衍生工具的發(fā)展動因有（）、

A.避險

B.金融自由化

C.利潤驅(qū)動

D.新技術(shù)革命

【參考答案】A.B.C.D

16.風(fēng)險的定義主要是（）。

A.風(fēng)險是收益的波動性

B.風(fēng)險是損失的可能性

C.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離

D.風(fēng)險是對結(jié)果的不確定性

【參考答案】A,B,C,D

17.下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法正確的（）。

A.核準(zhǔn)制是從注冊制向?qū)徟七^渡的中間模式，審批制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式

B.審批制下公司發(fā)行股票的一個重要條件是取得發(fā)行指標(biāo)和額度，沒有發(fā)行指標(biāo)和額度的公司無法發(fā)行股票

C.核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請

D.注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票

【參考答案】B,C,D

18.在全球金融體系中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）、

A.商業(yè)銀行

B.抵押貸款銀行

C.證券交易所

D.儲蓄銀行

【參考答案】A.B.D

19.金融市場的功能包括（）。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.提供流動性

D.風(fēng)險管理

【參考答案】A,B,C,D

20.基金投資收益具體包括（）。

A.衍生工具收益

B.手續(xù)費(fèi)返還

C.替代損益

D.股利收益

【參考答案】A.D