2023年6月4日證券《金融市場基礎知識》真題及答案下午場（考后更新）

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試兩種類型。本文將在考試結束后為大家更新真題及答案，下面是小編整理的2023年6月4日證券《金融市場基礎知識》下午場真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括()

A向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股

B.內部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

D.因股權分置改革暫時鎖定的股份

參考答案：A

2.下列關于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()

A.次級債應以現(xiàn)金成中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準

D.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本數(shù)額)的30%

參考答案：D

3.根據《證券法》，持有上市公司()以上表決權股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

參考答案：B

4.下列屬于證券柜臺委托的是（）

A.人工電話或傳真

B.證券營業(yè)部柜臺

C.網上委托

D.自助和電腦端自助

參考答案：B

5.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是()。

A.發(fā)行方式趨于市場化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限趨于多樣化

D.規(guī)模越來越大

參考答案：B

6.單只非公開募集基金(私募基金)不得超過合格投資者()人

A.200

B.100

C.60

D.70

參考答案：A