2023年6月3日證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案上午場(chǎng)

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月3日證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》上午場(chǎng)真題及答案。

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1.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

A.世界銀行

B.國(guó)際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

參考答案：D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一，一般來說，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)()越強(qiáng)。 

A.營(yíng)運(yùn)能力 

B.盈利能力

C.償債能力 

D.發(fā)展能力

參考答案：C

3.投資者在開放式基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的()。 

A.買入

B.申購(gòu) 

C.認(rèn)購(gòu)

D.交易

參考答案：B

3.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。

A次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成募集資金有合理用途

參考答案：B

4.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成草集資金有合理用途

參考答案：B

5.下列關(guān)于債券登記的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

參考答案：C

6.開放式基金申購(gòu)贖回的原則是()。

A.份額申購(gòu)、 金額贖回

B.份額申購(gòu)、份額贖回

C.金額申購(gòu)、金額贖回

D.金額申購(gòu)、份額贖回

參考答案：D

7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

參考答案：A

8.關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

B.不得通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介

參考答案：B

9.（）對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

參考答案：B

10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購(gòu)回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

參考答案：C