2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識下午場真題答案

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一、單選題

1.基金中基金的英文是()。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

【參考答案】B

2.關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）。

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的有些權(quán)利又受到限制

【參考答案】D

3.只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.信用公司債券

C.收益公司債券

D.保證公司債券

【參考答案】C

4.2011年3月31日，財(cái)政部發(fā)行的某期國債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4.5%、5%。該債券理論價(jià)格（P）為（）。

A.106.01

B.10.77

C.83.56

D.96.66

【參考答案】D

5.在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體進(jìn)行分類，下列既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與主體是（）、

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金托管人

【參考答案】D

6.區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

A.市級

B.跨市級

C.跨省級

D.省級

【參考答案】D

7.下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了上海證券交易所和深圳證券交易所

B.1949年初，中國人民銀行北京市分行設(shè)立了“北京證券交易所

C.上海證券物品交易所在1929年并入上海華商證券交易所

D.在日中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

【參考答案】B

8.影響股票投資價(jià)值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.股份分割

C.市場因素

D.并購重組

【參考答案】C

9.大宗商品類金融行生工具按照交易場所分類，不包括（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)交易的行生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.場外交易市場交易的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【參考答案】A

10.影響股票投資價(jià)值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.并購重組

C.股份分割

D.市場因素

【參考答案】D

11.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司

B.第三方存管

C.證券公司存管

D.中央集中存管

【參考答案】B

12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【參考答案】D

13.金融市場的首要功能是（）。

A.資金融通

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息生產(chǎn)

D.公司控制

【參考答案】A

14.剩余期限為2年的債券，票面利率為10%，面值為100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。債券的到期收益為8%，那么該債券的價(jià)格為（）元。

A.94.3

B.103.6

C.111.2

D.101.9

【參考答案】B

二、多選題

15.基金的定期報(bào)告包括（）、

A.基金月報(bào)

B.基金季報(bào)

C.基金半年報(bào)

D.基金年報(bào)

【參考答案】B,C,D

16.我國的商品期貨交易所有(）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.廣州期貨交易所

【參考答案】A,B,C,D

17.下列關(guān)于派發(fā)股利的說法中，正確的有（）。

A.股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

B.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

D.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

【參考答案】A,B,D

18.股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有()。

A.為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析

B.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

C.作為投資業(yè)績評價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)

D.由于股票價(jià)格短期內(nèi)受到市場投資者情緒的帶動而發(fā)生劇烈波動，因此股票價(jià)格指數(shù)準(zhǔn)確反映了市場參與投資者情緒的變動方向和變動程度

【參考答案】A,B,C

19.期權(quán)的買方具在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作().

A.認(rèn)購期權(quán)

B.認(rèn)沽期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【參考答案】A,C

20.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人申請?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】A,B,C,D

21.開放式基金的非交易過戶主要包括（）。

A.捐贈

B.繼承

C.投資人需要將自己的開放式基金贖回

D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

【參考答案】A.B.D

22.下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有().

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展為金融衍生工具的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和手段

D.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動并不是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

【參考答案】A.B.C

23.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的有()。

A.金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

B.金融期權(quán)是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

C.期權(quán)交易的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

D.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方同樣也有選擇的權(quán)利

【參考答案】A,B,C

24.個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括()。

A.投資的靈活性強(qiáng)

B.專業(yè)知識相對匱乏

C.投資資金規(guī)?；?/p>

D.投資行為具有隨意性

【參考答案】A.B.D

25.按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能()。

A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管與過戶

C.證券持有人名冊登記

D.發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

【參考答案】A,B,C,D

26.證券公司自營業(yè)務(wù)范圍包括：（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.符合規(guī)定的期貨產(chǎn)品，少量購買以小幅盈利為目標(biāo)

【參考答案】ABC

27.可以跨市場轉(zhuǎn)托管的債券有()。

A.國債

B.公司債

C.企業(yè)債

D.可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】A,C

28.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.證券公司發(fā)行的收益憑證

B.代銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計(jì)劃

D.證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】A,B,C,D

29.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)

B.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)警與報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

D.風(fēng)險(xiǎn)的識別

【參考答案】B,C,D

30.我國國債按期限分為（）。

A.長期國債

B.短期國債

C.中期國債

D.定期國債

【參考答案】A,B,C

31.我國保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)類型包括（）。

A.人壽保險(xiǎn)

B.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)

C.再保險(xiǎn)

D.保險(xiǎn)集團(tuán)公司

【參考答案】A,B,C

32.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.子公司

C.高級管理層

D.董事會及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【參考答案】A,B,C,D

33.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)有（）。

A.作用機(jī)制復(fù)雜

B.波及范圍廣

C.干擾程度深

D.可能導(dǎo)致股價(jià)波動幅度大答案

【參考答案】A.B.C.D

三、判斷題

34.證券公司設(shè)立另類子公司，另類子公司可以投資該證券公司投資的項(xiàng)目。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

35.公募Reits基金采取開放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

36.在信用風(fēng)險(xiǎn)分析中，違約依然是最為重要的信用事件，對信用風(fēng)險(xiǎn)的描述和量化仍然以違約為中心，主要包括違約概率、違約損失率和違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露等。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

37.證券金融公司不以營利為目的。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

38.目前，在我國基金投資活動中，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

39.損失數(shù)據(jù)收集是操作風(fēng)險(xiǎn)量化的基礎(chǔ)，操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于內(nèi)部損失數(shù)據(jù)、外部損失數(shù)據(jù)、情景分析及業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

40.上交所的科創(chuàng)板開盤時(shí)間是上午8:30-11:30；下午1:00-3:00。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

四、綜合題

假定法定準(zhǔn)備金比率（r）=0.10，現(xiàn)金（C）=2800億元，存款（D）=8000億元，超額準(zhǔn)備金（ER）=400

億元。請根據(jù)上述背景信息回答。

41.下列說法中，正確的有（）。

A.基礎(chǔ)貨幣是4.000億元

B.法定準(zhǔn)備金是800億元

C.超額準(zhǔn)備金率是0.05

D.現(xiàn)金比率是0.35

【參考答案】A.B.C.D

42.上述情形中，貨幣乘數(shù)是（）、

A.3.00

B.2.00

C.2.22

D.2.70

【參考答案】D

43.若中央銀行將存款的法定準(zhǔn)備金率調(diào)整為0.08，基礎(chǔ)貨幣和存款比率不變，新的貨幣供給是（）。

A.12558億元

B.10800億元

C.11250億元

D.9302億元

【參考答案】C