2023年6月4日證券市場基本法律法規(guī)真題及答案（上午卷）

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一、單選題

1. 證券公司無法以合理成本及時(shí)獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金風(fēng)險(xiǎn)是指()

A. 操作風(fēng)險(xiǎn)

B. 流動性風(fēng)險(xiǎn)

C. 信用風(fēng)險(xiǎn)

D. 市場風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】B

二、多選題

1. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔(dān)的法律責(zé)任的有()

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責(zé)令改正

【參考答案】A.B.C.D

2.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

【參考答案】A,C

3.在發(fā)生下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專項(xiàng)檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門門認(rèn)為需要的

【參考答案】A,B,C

4.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

【參考答案】A.B.C.D

5.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯(cuò)誤的有()

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散

【參考答案】B,D