2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識上午場真題答案（一）

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1.下列各項中，屬于國際金融監(jiān)管機構(gòu)的是()。

A.世界銀行

B.國際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國際證監(jiān)會組織

【參考答案】 D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動性風(fēng)險的主要指標(biāo)之一，一般來說，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)()越強。 

A.營運能力 

B.盈利能力

C.償債能力 

D.發(fā)展能力

【參考答案】C

3.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。 

A.買入

B.申購

C.認購

D.交易

【參考答案】B

3.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可，其他形式借入或融入

B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的50%

C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成募集資金有合理用途

【參考答案】B

4.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可，其他形式借入或融入

B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額的50%

C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成草集資金有合理用途

【參考答案】B

5.下列關(guān)于債券登記的說法，錯誤的是()。

A.債券登記時確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指債券登記結(jié)算機構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護債券持有人名冊的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認

【參考答案】C

6.開放式基金申購贖回的原則是()。

A.份額申購、 金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【參考答案】D

7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【參考答案】A

8.關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

【參考答案】B

9.（）對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【參考答案】B

10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

【參考答案】C