2022年8月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行，考試以及結(jié)束啦~需要?dú)v年真題刷題備考的考生請看以下真題內(nèi)容。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工，應(yīng)及時向監(jiān)事會報(bào)告

B.財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告

C.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對，應(yīng)及時向董事會報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時向回?zé)峥诙聲敖?jīng)理層報(bào)告

答案：D

2.下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法，錯誤的是（）。

A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)

C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益

答案：B

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

答案：A

4.證券公司的（）負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

答案：A

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結(jié)算或交割

答案：A

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