2022年8月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行，考試以及結束啦~需要歷年真題刷題備考的考生請看以下真題內容。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理職責的說法，正確的是（）。

A.風險管理部門負責確定信用風險管理組織架構，明確各部門職責分工，應及時向監(jiān)事會報告

B.財務總監(jiān)應承擔信用風險管理的監(jiān)督責任，應充分監(jiān)督證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向審計委員會報告

C.總經(jīng)理負責對業(yè)務風險進行識別、評估、監(jiān)控和應對，應及時向董事會報告

D.首席風險官負責全面風險管理工作，應充分了解證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向回熱口董事會及經(jīng)理層報告

答案：D

2.下列關于禁止公司股東濫用權利的說法，錯誤的是（）。

A.公司股東不得濫用股東權利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責任的保護

C.公司股東不得濫用股東權利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權人的利益

答案：B

3.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關于證券公司風險控制指標標準的說法，錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

答案：A

4.證券公司的（）負責制定與融資融券業(yè)務相關的部門設置及各部門職責。

A.董事會

B.業(yè)務決策機構

C.業(yè)務執(zhí)行部門

D.分支機構

答案：A

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，可以提供的服務是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結算或交割

答案：A

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