2022年8月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案

2022年8月證券考試是在2022年8月20日-21日舉行，考試以及結(jié)束啦~需要歷年真題刷題備考的考生請看以下真題內(nèi)容。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1.影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。

I.收益宰曲線曲度變化

Ⅱ?qū)ξ磥砝首儎臃较虻念A(yù)期

Ⅲ.憤券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價

IV.市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙

A.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2.關(guān)于基金業(yè)績評估時所須考慮的因素，下列說法正確的有（）。

1.投資目標(biāo)和范圍不同的基金，其投資策略和業(yè)績比較基準(zhǔn)都可能不同

Ⅱ.市場上一些平均收益率高的基金，一定與基金經(jīng)理的能力相關(guān)

Ⅲ.與小規(guī)模基金相比，規(guī)模較大基金的諸如研究費用的平均成本更低

V.同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能會有很大的差距

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的有（）。

I.金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

Ⅱ.金融期權(quán)是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

Ⅲ.期權(quán)交易的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

Ⅳ當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方同樣也有選擇的權(quán)利

AI、Ⅲ

B.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.I、11、Ⅲ

D.II、Ⅳ

答案：C

4.一般性貨幣政策工具不包括（）。

A.信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.存款準(zhǔn)備金制度

D.公開市場業(yè)務(wù)

答案：A

5.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

答案：C

6.按照《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。

I.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

Ⅱ.最近三年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

Ⅲ.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

IV.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%;

A.I、Ⅲ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7.投資者投資優(yōu)先股的好處在于（）。

I.優(yōu)先股股息固定，有債券特性，優(yōu)先股股東可以要求無法支付股息的公司進入破產(chǎn)程序，保護自己的權(quán)益

Ⅱ.優(yōu)先股優(yōu)先于普通股分配公司利潤和剩余財產(chǎn)，而投資風(fēng)險相對較小，為一種較安全的投資對象

Ⅲ.優(yōu)先股股息固定，投資者投資優(yōu)先股收入穩(wěn)定，可以作中長線投資

IV.優(yōu)先股因收入穩(wěn)定，二級市場價格波動小，風(fēng)險較低，優(yōu)先股的股息收益一般會高于普通股的投資收益

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅳ

答案：B

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