證券金融市場基礎知識考試知識點：股票（12）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：股票（12），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

56. 委托受理的手續(xù)和過程：委托受理；委托執(zhí)行；委托撤銷。

（1）委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下，客戶必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。

（2）委托執(zhí)行。申報原則：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

57. 競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。

價格優(yōu)先：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

時間優(yōu)先：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

58. 競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。

（1）集合競價：指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

集合競價成交價的確定原則：可實現(xiàn)最大成交量的價格；高于該價格的買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格；與該價格相同的買方或賣方，至少有一方全部成交的價格。

集合競價時間：上海證券交易所、深圳證券交易所規(guī)定：采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。

（2）連續(xù)競價：指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

連續(xù)競價成交價的確定原則：最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

連續(xù)競價時間：上海證券交易所、深圳證券交易所規(guī)定：采用競價交易方式的，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間。

59. 滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，一般情形漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%?？苿?chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。

高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價×（1±漲跌幅限制比例）。

60. 競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。