證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：股票（9）

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41. 股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易。股票退市制度是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場功能，降低市場經(jīng)營成本，增強(qiáng)市場主體活力，提高市場競爭能力；有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，懲戒重大違法行為，引導(dǎo)理性投資，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市。

42. 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請主動(dòng)退市：

(1)上市公司股東大會決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易；

(2)上市公司股東大會決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌灰讏鏊灰谆蜣D(zhuǎn)讓；

(3)上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

(4)上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

(5)除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

(6)上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷；

(7)上市公司股東大會決議公司解散；

（8）中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)可的情形。

43. 強(qiáng)制退市：證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場信心，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應(yīng)終止交易，特別是對于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場交易。

44. 強(qiáng)制退市分為：財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市、交易類強(qiáng)制退市（如上市公司股票連續(xù)20個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值）、規(guī)范類強(qiáng)制退市、重大違法類（如欺詐發(fā)行、重大信息披露違法等）四種強(qiáng)制退市類型。

45. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。證券交易機(jī)制的目標(biāo)：流動(dòng)性。穩(wěn)定性。有效性。