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證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試問題解答

證券從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-12

希賽網(wǎng)公眾號點(diǎn)擊領(lǐng)取證券從業(yè)資格備考資料

摘要：每年很多考生報(bào)名參加證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試問題解答，幫助考生了解證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)上報(bào)名平臺發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試問題解答》，以下為《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試問題解答》相關(guān)內(nèi)容，，希望對考生了解證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試有幫助。

項(xiàng)目			內(nèi)容
基本信息	1	測試信息獲取	中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺-考試通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/
	2	報(bào)名網(wǎng)址	中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺-考試報(bào)名：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
	3	測試頻次	中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺-考試通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/ 當(dāng)年測試計(jì)劃，最終安排以當(dāng)次報(bào)名公告為準(zhǔn)。
		報(bào)名、測試時(shí)間
		開考城市
	4	賬號延用性	改革前所有賬號不延用（2015年底之前），從2016年起，新老考生均需重新注冊。登錄賬號及密碼將在每次測試報(bào)名中使用，請妥善保管。
	5	測試科目	一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。
			專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試：《證券投資顧問業(yè)務(wù)》（證券投資顧問勝任能力測試）、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》（證券分析師勝任能力測試）、《投資銀行業(yè)務(wù)》（保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試）。
			高級管理人員水平評價(jià)測試：《證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試》、《合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》。
	6	測試題型	題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、高級管理人員水平評價(jià)測試時(shí)間均為120分鐘, 專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試測試時(shí)間為180分鐘。
	7	測試大綱	近期，協(xié)會將陸續(xù)修訂發(fā)布各科目測試大綱，相關(guān)事宜另行公告。各科目測試大綱將集中發(fā)布在協(xié)會官方網(wǎng)站的“考試與培訓(xùn)制度”專欄（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/）。新版大綱發(fā)布前，各科目測試仍使用現(xiàn)行大綱。
	8	測試教材	協(xié)會組織編寫的證券從業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試統(tǒng)編教材（以下簡稱“新教材”），已于2022年10月發(fā)行上市，具體請關(guān)注協(xié)會官方網(wǎng)站公告。
			《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格測試統(tǒng)編教材（2022）》分為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體請關(guān)注中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店、指定網(wǎng)店（當(dāng)當(dāng)、京東、亞馬遜等）和各地新華書店等發(fā)行渠道。
			中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社：編輯部電話：010-88190957、88190912、88190967；發(fā)行部電話：010-88191528
			《金融市場基礎(chǔ)知識》天貓商城鏈接：
			https://detail.tmall.com/item.htm?abbucket=18&id=684614542986&rn=05bad8f491e840d5a4adab5dc5fdc1c3&spm=a1z10.5-b-s.w4011-18131792764.46.6cfd1313r6FoUh
			《證券市場基本法律法規(guī)》天貓商城鏈接：
			https://detail.tmall.com/item.htm?abbucket=18&id=683977128254&rn=05bad8f491e840d5a4adab5dc5fdc1c3&spm=a1z10.5-b-s.w4011-18131792764.44.6cfd1313r6FoUh
	9	測試咨詢	24小時(shí)在線咨詢：https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ
			電話：0531-66680773，0755-4008866999 （周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-18:00）
			郵箱：kaoshi@sac.net.cn
測試報(bào)名	10	報(bào)名條件	考生應(yīng)同時(shí)滿足：
			（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；
			（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。
			（三）具有完全民事行為能力。
			一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。
			按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評級等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級管理人員水平評價(jià)測試。
	11	報(bào)名證件	1）中國國籍考生均請使用身份證報(bào)名；
			2）中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)考生，請使用港澳居民來往內(nèi)地通行證或港澳居民居住證報(bào)名；
			3）中國臺灣地區(qū)考生請使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證報(bào)名；
			4）外籍考生請使用護(hù)照報(bào)名。
	12	報(bào)名照片	首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片，照片切勿進(jìn)行修圖處理，否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的，如存在上述問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。
	13	報(bào)名規(guī)則	同一時(shí)間段只能選擇一科進(jìn)行報(bào)考；同一測試日的城市必須相同。
	14	報(bào)名人數(shù)限制	統(tǒng)一測試和專場測試原則上不限制機(jī)位報(bào)考，預(yù)約測試如系統(tǒng)未顯示考區(qū)城市名稱則考區(qū)機(jī)位已報(bào)滿。
	15	用戶名密碼	根據(jù)系統(tǒng)提示，通過密碼問題或電子郵件，找回用戶名及重置密碼。
	16	個人信息修改	注冊后，注冊用戶名、姓名、證件類型、證件號碼、國籍信息不可修改。
			注冊電子郵箱，手機(jī)號碼，密碼找回問題可隨時(shí)修改。
			報(bào)名信息僅在報(bào)名期間可修改。
	17	準(zhǔn)考證打印	測試開始前3至5天左右打印準(zhǔn)考證，具體時(shí)間以報(bào)名時(shí)信息提示為準(zhǔn)。
測試紀(jì)律要求	18	測試紀(jì)律要求	(一)考生必須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫的有效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場。
			(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考老師要求就座。
			(三)考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。
			(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)違規(guī)行為進(jìn)行處理。
繳費(fèi)及發(fā)票	19	繳費(fèi)方式	在線支付
繳費(fèi)及發(fā)票	20	發(fā)票獲得	測試發(fā)票為財(cái)政部電子票據(jù)，考生需通過報(bào)名系統(tǒng)左側(cè)的導(dǎo)航菜單欄進(jìn)行申請。發(fā)票將發(fā)送電子郵箱，其真?zhèn)悟?yàn)證信息將發(fā)短信。如發(fā)票申請后1個月仍未收到，請聯(lián)系我們，并提供姓名、證件號、測試日期及科目、發(fā)票抬頭（個人或機(jī)構(gòu)名稱）、手機(jī)號，信息發(fā)送至kaoshi@sac.net.cn。
退考退款	21	退考時(shí)限	報(bào)名開始48小時(shí)后至報(bào)名結(jié)束，考生可退考退款。
	22	操作步驟	在公告規(guī)定的退費(fèi)時(shí)間內(nèi)，考生登錄系統(tǒng)后，點(diǎn)擊【已支付科目】，選擇需要退款的科目，點(diǎn)擊【申請退款】，考生確認(rèn)退款訂單信息后，點(diǎn)擊【確認(rèn)退款】，即完成。退考費(fèi)用將退還至原支付賬戶。
	23	退款周期	測試結(jié)束后2周內(nèi)，如未按時(shí)收到退款，請咨詢我們。
成績單	24	查詢時(shí)間	測試成績可于測試結(jié)束后5工作日內(nèi)開始查詢。
	25	成績單打印	中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺-考試成績查詢 http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/
	26	成績復(fù)核	自成績公布起，15個工作日，考生可通過報(bào)名系統(tǒng)免費(fèi)復(fù)核成績（需登錄）。
	27	成績有效期	測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試或高級管理人員水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績在此期間持續(xù)有效。測試成績超出有效期的，相應(yīng)成績失效。
		成績有效期	已通過水平評價(jià)測試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測試成績持續(xù)有效；測試達(dá)到基本要求后36個月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個月的，所有測試成績失效。
		成績銜接	2022年7月8日前，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試之一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，成績長期有效；高級管理人員測試，成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。
		成績銜接	對2022年7月8日前，只通過一般從業(yè)資格考試單科的考生，如不符合本測試報(bào)名條件，需滿足條件后才能報(bào)考，已取得的成績長期有效。
	28	執(zhí)業(yè)登記	考生被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用后，應(yīng)通過相關(guān)機(jī)構(gòu)，向協(xié)會從業(yè)人員管理部辦理執(zhí)業(yè)登記。
違規(guī)相關(guān)	29	違規(guī)處理	根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。
	29	違規(guī)處理	因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。
	30	違規(guī)申辯	測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。
	30	違規(guī)申辯	測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見，考生對違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。
	31	替考處理申報(bào)	違規(guī)人員有主動承認(rèn)替考行為的，將違規(guī)具體情形進(jìn)行說明，附個人身份信息和聯(lián)系電話，并與身份證正反面描述件一起發(fā)送至kaoshi@sac.net.cn。
特別提示	32	特別提示	（一）測試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個人信息。
			（二）協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版測試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試真題,騙取考生錢財(cái)。請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。
			（三）考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測,對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會舉報(bào)。
			（四）協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試中因違規(guī)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項(xiàng)測試。