證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（15）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（15），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

66. 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)

（1）籌集、管理和運(yùn)作基金；

（2）監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；

（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)（不包括重組），按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付；

（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；

（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益；

（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制；

（7）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

67. 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源：

（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

（2）所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金。

（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

（4）依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

（6）其他合法收入

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。

68. 證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理：

基金公司按照安全穩(wěn)健的原則，履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全；證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)管理，監(jiān)督基金籌集、管理與使用；財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督；中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金公司向其借用，在貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

69. 證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

70. 中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"投服中心”）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并直接管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)家工商總局登記，于2014年12月在上海注冊(cè)成立。投服中心股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國(guó)公司制法人單位金融期貨交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

投服中心設(shè)立的意義：投服中心的成立，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措，也是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向法治化、成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志。

新《證券法》設(shè)置了“投資者保護(hù)”專章，建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度，明確上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為征集人代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

投服中心主要職責(zé)是持股行權(quán)（持有1手=100股）、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。

投服中心關(guān)注的事項(xiàng)主要包括：中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)；侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)；輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)；監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等建議的事項(xiàng)。

投服中心糾紛調(diào)解工作由中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心有限公司（“中證法律服務(wù)中心"）承擔(dān)。是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券期貨糾紛公益調(diào)解機(jī)構(gòu)，由投服中心全額出資。