證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（13）

很多考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（13），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

56. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國(guó)務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所的組織形式有兩種：會(huì)員制和公司制。我國(guó)內(nèi)地兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。會(huì)員大會(huì)是我國(guó)證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。

57. 公司制的交易所以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體。一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建股東大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)）、董事會(huì)（執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)）、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層（日常經(jīng)營(yíng)）構(gòu)成。

58. 我國(guó)最早的證券交易所開(kāi)創(chuàng)于清朝光緒末年，是由在上海經(jīng)營(yíng)外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所。1949年初中國(guó)人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。

59. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。2012年，6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立出來(lái)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)的理事任期4年，可連選連任。會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員。

60. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。