證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（11）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（11），希望對大家備考證券金融市場基礎知識會有幫助。

46. 證券金融公司的設立：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經中國證監(jiān)會批準；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當報中國證監(jiān)會備案。

47. 證券金融公司的職責和定位：不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；④中國證監(jiān)會確定的其他職責。為履行職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。

48. 轉融通業(yè)務規(guī)則：

（1）證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。

（2）證券金融公司應當與開展轉融通業(yè)務的證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同，約定轉融通的資金數額、標的證券的種類和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。證券金融公司可根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整轉融通費率和保證金的比例。轉融通業(yè)務合同標準格式應報中國證監(jiān)會備案。

（3）保證金規(guī)定。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

（4）持續(xù)信息披露義務：證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券；證券金融公司無須因轉融通擔保證券賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或要約收購義務。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市股票及其權益的數量或者其增減變動達到規(guī)定比例時，應當依法履行信息報告、披露或要約收購義務。有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量合并計算。

49. 開展業(yè)務的資金和證券的來源。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向中國證監(jiān)會報告。

50. 證券金融公司應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立：轉融通專用證券賬戶；轉融通擔保證券賬戶；轉融通證券交收賬戶。轉融通擔保資金賬戶；轉融通資金交收賬戶。

證券金融公司應當以自己的名義在商業(yè)銀行開立：轉融通專用資金賬戶。