證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（10）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（10），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

41. 證券公司在全國股轉系統(tǒng)開展做市交易業(yè)務的資格條件

根據新《做市業(yè)務管理規(guī)定》，證券公司申請在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應當具備下列條件：

（1）具備證券自營業(yè)務資格；（2）設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；（3）建立做市業(yè)務管理制度；（4）具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)；（5）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。

42．證券服務機構，是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊。新《證券法》將信息技術系統(tǒng)服務機構納入證券服務機構的范圍，并規(guī)定從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，從事其他證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院有關主管部門備案。

43. 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件（關鍵點）：具有大學本科以上學歷；具有中國國籍；證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷；通過相應的從業(yè)資格考試等。

44. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證券監(jiān)管部門備案。

45. 根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

(3)買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券。

(4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有上述所列行為之一，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。