證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（9）

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36. 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券包括：已經(jīng)和依法（不包括計劃發(fā)行的）可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

37. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)接受投資者委托，對受托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

證券公司可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于兩人，不得超過200人。

38. 證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（關(guān)鍵點）：

（1）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（2）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（3）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

39. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為：

（1）不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（2）不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；（3）不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

40. 融資融券業(yè)務(wù)（需要具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需以自己的名義（1）在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立：融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。（2）在商業(yè)銀行開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。