證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（8）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（8），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

31. 證券公司的主要業(yè)務有：證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務、私募投資基金和另類投資業(yè)務、新增做市業(yè)務。

32. 證券經紀業(yè)務——代理買賣證券業(yè)務

經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

33. 證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告。證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

（1）證券投資顧問業(yè)務：接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

（2）發(fā)布證券研究報告：對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

34. 證券承銷是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務的方式：證券包銷（全額包銷，余額包銷）、證券代銷。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

35. 向不特定對象發(fā)行的證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

需要聘請保薦機構的情形：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。