證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（5）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（5），希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識有幫助。

16 .QFII——就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機(jī)構(gòu)的投資限額與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的10%；全部境外機(jī)構(gòu)對單個上市公司的持股上限為30%，而國內(nèi)基金在這一點上沒有限制。

17. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機(jī)制。有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

18. QDII基金不得投資以下：購買不動產(chǎn)。購買房地產(chǎn)抵押按揭。購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。購買實物商品。除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。從事證券承銷業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會禁止的其他行為。“實物商品房地產(chǎn)，貴重金融不動產(chǎn)，臨時以外借現(xiàn)金都不允許”

19. 基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

20. 大多數(shù)國家社?；鸾M成：全國性社會保障基金和企業(yè)年金。

（1）全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。

（2）企業(yè)控制的企業(yè)年金的資金運作周期長，對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求，但對投資范圍限制不多。