證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)（8）

很多考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)（8），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)會(huì)有幫助。

36. 2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊。（2021年4月，主板和中小板合并）

37. 中小企業(yè)板的兩不變和四獨(dú)立：

（1）兩個(gè)不變：遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。

（2）四個(gè)獨(dú)立：運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

38. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱(chēng)為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。與主板市場(chǎng)相比，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小、上市條件相對(duì)較低，中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金。

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

39. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，又被稱(chēng)為“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所，成立于2012年9月20日。主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立伊始分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納人創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層管理。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等，但不包括公開(kāi)發(fā)行股份。

40. 新三板股票轉(zhuǎn)讓采用無(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。股票轉(zhuǎn)讓可以采用協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià)方式或其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓安排；掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。